Открытый паевой инвестиционный фонд  акций «СТОИК-Нефть и Газ»
под управлением Общества с ограниченной ответственностью «Управляющая компания «БФА»

СООБЩЕНИЕ
о регистрации изменений и дополнений в Правила доверительного управления

Общество с ограниченной ответственностью «Управляющая компания «БФА» (лицензия ФСФР России на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами №21-000-1-00091 от 15.11.2002 г.) сообщает о регистрации 23.07.2009 г. Федеральной службой по финансовымрынкам изменений и дополнений в Правила доверительного управления Открытым паевым инвестиционным фондом акций «СТОИК-Нефть и Газ» (далее – Фонд) за № 0835-75409439-3.
Внесенные в Правила доверительного управления Фондом изменения и дополнения, связанные с изменением инвестиционной декларацией Фонда, с увеличением размера вознаграждения управляющей компании, специализированного депозитария, регистратора, аудитора Фонда, вступают в силу по истечении одного месяца со дня опубликования настоящего сообщения в "Приложении к Вестнику Федеральной службы по финансовым рынкам".
Изменения и дополнения, связанныес уменьшением размера и (или) сокращением перечня расходов, подлежащих оплате за счет имущества, составляющего Фонд, отмены скидок (надбавок) или уменьшением их размеров вступают в силу с 23.07.2009 г.
Иные изменения и дополнения, вносимые в Правила Фонда, вступают в силу со дня опубликования настоящего сообщения  в "Приложении к Вестнику Федеральной службы по финансовым рынкам".
Реквизиты транзитногосчета, открытого для перечисления на него денежных средств, передаваемых в оплату инвестиционных паев Фонда:
	— специальный банковский счет № 40701810000000001255;
— ОАО «Банк БФА», Санкт-Петербург;
— к/с №  30101810300000000701 в ГРКЦ ГУ ЦБ по Санкт-Петербургу;
— БИК 044030701.
Стоимость инвестиционных паев может увеличиватьсяи уменьшаться, результаты инвестирования в прошлом не определяют доходы в будущем, государство не гарантирует доходностьинвестиций в паевые инвестиционные фонды. Прежде чем приобрести инвестиционный пай, следует внимательно ознакомиться с правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом. Взимание скидок и надбавок уменьшает доходность инвестиций в ПИФы.
До приобретения инвестиционных паев получить подробнуюинформацию о паевых инвестиционных фондах и ознакомиться с Правилами доверительного управления, а также инымидокументами, можно по адресу: Россия, Санкт-Петербург, Невский пр., д.22-24, лит.А, пом. 96Н (Месторасположение: ул.М.Конюшенная, д. 5), по тел. (812) 329-15-99 и в сети Интернет по адресу: www.am.bfa.ru

Исполнительный директор								А.В. Никитченко

Изменения и дополнения № 3 в Правила доверительного управления
Открытым паевым инвестиционным фондом акций «СТОИК-Нефть и Газ»
 под управлением
Общества с ограниченной ответственностью «Управляющая компания «БФА».
Изложить Правила доверительного управления паевого инвестиционного фонда в новой редакции:
I. Общие положения
1.	Полное название паевого инвестиционного фонда: Открытый паевой инвестиционный фонд акций «СТОИК-Нефть и Газ» (далее – фонд).
2.	Краткое название фонда: ОПИФ акций «СТОИК-Нефть и Газ».
3.	Тип фонда - открытый.
4.	Полное фирменное наименование управляющей компании фонда: Общество с ограниченной ответственностью «Управляющая компания «БФА» (далее – управляющая компания).
5.	Место нахождения управляющей компании: Россия, 191186,г.Санкт-Петербург, Невский пр., д.22-24, лит.А, пом.96Н.
6.	Лицензия управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами №21-000-1-00091 от 15 ноября 2002 г., предоставленная Федеральной службой по финансовым рынкам.
7.	Полное фирменное наименование специализированного депозитария фонда: Банк ВТБ (открытое акционерное общество) (далее – специализированный депозитарий).
8.	Место нахождения специализированного депозитария: Россия, 190000, г.Санкт-Петербург, ул. Большая Морская, д.29.
9.	Лицензия специализированного депозитария на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционныхфондов и негосударственных пенсионных фондов. №22-000-0-00011 от 04 октября2000 г., предоставленная Федеральной службой по финансовым рынкам.
10.	Специализированный депозитарий вправе привлекать к исполнению своих обязанностейпо хранению и (или) учету прав на ценные бумаги, составляющие фонд, другойдепозитарий.
11.	Полное фирменное наименование лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев фонда: Банк ВТБ (открытое акционерное общество) (далее– регистратор).
12.	Место нахождения регистратора: Россия, 190000, г.Санкт-Петербург, ул. Большая Морская, д.29.
13.	Лицензия регистратора на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов. №22-000-0-00011 от 04 октября 2000 г., предоставленная Федеральной службой по финансовым рынкам.
14.	Полное фирменное наименование аудитора фонда: Закрытое акционерное общество «АСТ-АУДИТ» (далее – аудитор).
15.	Место нахождения аудитора: Россия, 191119, г.Санкт-Петербург, улица Боровая, д.12, пом.7.
16.	Настоящие Правила доверительного управления фондом (далее – Правила) определяют условия доверительного управления фондом.
Учредитель доверительного управления передает имущество в доверительное управление управляющей компании для объединения этого имущества с имуществом иных учредителей доверительного управления и включения его в состав фонда на определенный срок, а управляющая компания обязуется осуществлять управление имуществом в интересах учредителя доверительного управления.
Присоединение к договору доверительного управления фондом осуществляется путем приобретения инвестиционных паев фонда (далее – инвестиционные паи), выдаваемых управляющей компанией.
17.	Имущество, составляющее фонд, является общим имуществом владельцев инвестиционных паев и принадлежит им на праве общей долевой собственности. Раздел имущества, составляющего фонд, и выдел из него доли в натуре не допускаются.
Присоединение к договору доверительного управления фондом означает отказ владельцев инвестиционных паев от осуществления преимущественного права приобретения доли в праве собственности на имущество, составляющее фонд.
18.	Владельцы инвестиционных паев несут риск убытков, связанных с изменением рыночной стоимости имущества, составляющего фонд.
19.	Срок формирования фонда - с 22 июня2007 г. по 31 августа 2007 г., либо ранее, по достижении стоимости имущества фонда 10 000 000 (Десять миллионов) рублей.
20.	Дата окончания срока действия договора доверительного управления фондом: 31 декабря 2021 г.
Срок действия договора доверительного управления фондом считается продленным натот же срок, если на дату его окончания владельцы инвестиционных паев непотребовали погашения всех принадлежащих им инвестиционных паев или не наступили иные основания для прекращения фонда.
II. Инвестиционная декларация
21.	Целью инвестиционной политики управляющей компании является получение дохода при инвестировании имущества, составляющего фонд, в объекты, предусмотренные настоящими Правилами, в соответствии с инвестиционной политикой управляющей компании.
22.	Инвестиционная политика управляющей компании
Инвестиционной политикой управляющей компании является долгосрочное вложение средств в ценные бумаги.
23.	Объекты инвестирования, их состав и описание.
	23.1. Имущество, составляющее фонд, может быть инвестировано в:
1)	денежные средства, в том числе иностранную валюту, на счетах и во вкладах в кредитных организациях;
2)	полностью оплаченные акции российских открытых акционерных обществ за исключением акций акционерных инвестиционных фондов (далее - акции российских открытых акционерных обществ);
3)	полностью оплаченные акции иностранных акционерных обществ;
4)	долговые инструменты;
5)	акции акционерных инвестиционных фондов и инвестиционные паи открытых, интервальных и закрытых паевых инвестиционных фондов, относящихся к категории фондов акций и индексныхфондов, если расчет индекса осуществляется только по акциям;
6)	паи (акции) иностранных инвестиционных фондов, проспектом которых предусмотрено, что не менее 80 процентовактивов указанных фондов инвестируется в ценные бумаги, которые в соответствии с личным законом иностранного эмитента относятся к акциям, еслиприсвоенный указанным паям (акциям) код CFI имеет следующие значения: первая буква - значение "E", вторая буква - значение "U", третья буква - значение "O", пятая буква - значение "S";
7)	российские и иностранные депозитарные расписки на ценные бумаги, предусмотренные настоящим пунктом.
	23.2. В настоящих Правилах под долговыми инструментами понимаются:
а)	облигации российских хозяйственных обществ, если условия их выпуска предусматривают право на получение от эмитента только денежных средств или эмиссионных ценных бумаг и государственная регистрация выпуска которых сопровождалась регистрацией проспекта ценных бумаг или в отношении которых зарегистрирован проспект ценных бумаг (проспект эмиссии ценных бумаг, план приватизации, зарегистрированный в качестве проспекта эмиссии ценных бумаг);
б)	биржевые облигации российских хозяйственных обществ;
в)	государственные ценные бумаги Российской Федерации, государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации и муниципальные ценные бумаги;
г)	облигации иностранных эмитентов и международных финансовых организаций (далее вместе - облигации иностранных эмитентов), если по ним предусмотрен возврат суммы основного долга в полном объеме и присвоенный облигациям код CFI имеет следующие значения: первая буква - значение "D", вторая буква - значение "Y", "B", "C", "T";
д)	российские и иностранные депозитарные расписки на ценные бумаги, предусмотренные настоящим пунктом.
	23.3. Государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации и муниципальные ценные бумаги могут входить в состав активов фондатолько, если они допущены к торгам организатора торговли на рынке ценныхбумаг.
Ценные бумаги иностранных государств и ценные бумаги международных финансовых организаций могут входить в состав активов фонда при условии, что информация о заявках на покупку и/или продажу указанных ценных бумаг размещается информационными агентствами Блумберг (Bloomberg Generic Mid/Last) или Ройтерс (Reuters), либо такие ценные бумаги обращаются на организованном рынке ценных бумаг.
В состав активов фонда могут входить акции иностранных акционерных обществ, облигации иностранных коммерческих организаций, иностранные депозитарные расписки, если указанные ценные бумаги прошли процедуру листинга на одной из следующих фондовых бирж:
1) Американская фондовая биржа (American Stock Exchange);
2) Гонконгская фондовая биржа (Hong Kong Stock Exchange);
3) Евронекст (Euronext Amsterdam, Euronext Brussels, Euronext Lisbon, Euronext Paris);
4) Закрытое акционерное общество "Фондовая биржа ММВБ";
5) Ирландская фондовая биржа (Irish Stock Exchange);
6) Испанская фондовая биржа (BME Spanish Exchanges);
7) Итальянская фондовая биржа (Borsa Italiana);
8) Корейская биржа (Korea Exchange);
9) Лондонская фондовая биржа (London Stock Exchange);
10) Люксембургская фондовая биржа (Luxembourg Stock Exchange);
11) Насдак (Nasdaq);
12) Немецкая фондовая биржа (Deutsche Borse);
13) Нью-Йоркская фондовая биржа (New York Stock Exchange);
14) Открытое акционерное общество "Фондовая биржа "Российская Торговая Система";
15) Токийская фондовая биржа (Tokyo Stock Exchange Group);
16) Фондовая биржа Торонто (Toronto Stock Exchange, TSX Group);
17) Фондовая биржа Швейцарии (Swiss Exchange);
18) Шанхайская фондовая биржа (Shanghai Stock Exchange).
Требования настоящего пункта не распространяются на ценные бумаги, которые в соответствии с личным законом иностранного эмитента не предназначены для публичного обращения.
	23.4. Лица, обязанные по:
•	государственным ценнымбумагам Российской Федерации, государственным ценным бумагам субъектов Российской Федерации, муниципальным ценным бумагам, акциям российских открытых акционерных обществ, облигациям российских хозяйственных обществ, акциям акционерных инвестиционных фондов и инвестиционным паям паевых инвестиционных фондов, российским депозитарным распискам должны быть зарегистрированы в Российской Федерации;
•	акциям иностранных акционерныхобществ, паям (акциям) иностранных инвестиционных фондов, облигациям иностранных эмитентов, иностранным депозитарным распискам должны быть зарегистрированы в Соединенных Штатах Америки, Соединенном КоролевствеВеликобритании и Северной Ирландии, Федеративной Республике Германия,Республике Кипр и (или) в государствах, являющихся членами ЕвропейскогоСоюза и (или) Группы разработки финансовых мер по борьбе с отмыванием денег (ФАТФ), Содружества Независимых Государств.
Имущество,составляющее фонд, может быть инвестировано в облигации, эмитентами которых могут быть:
•	российские органы государственной власти;
•	иностранные органы государственной власти;
•	органы местного самоуправления;
•	международные финансовые организации;
•	российские юридические лица;
•	иностранные юридические лица.
Ценные бумаги, составляющие фонд, могут быть как допущены, так и не допущены к торгаморганизаторов торговли на рынке ценных бумаг.
Ценные бумаги, составляющие фонд, могут быть как включены, так и не включены в котировальные списки фондовых бирж.
В состав активов фонда могут входить как обыкновенные, так и привилегированные акции.
	23.5. Под неликвидной ценной бумагой в настоящих Правилах понимается ценная бумага, которая в соответствии с законодательством Российской Федерации или личным законом иностранного эмитента ограничена в обороте или на текущий день не соответствует ни одному из следующих критериев:
а)	ценная бумага включена вкотировальные списки "А" или "Б" российской фондовой биржи;
б)	объем торгов по ценной бумагеза предыдущий календарный месяц на одной из иностранных фондовых бирж, указанных в пункте 23.3. настоящих Правил, превышает 5 миллионов долларов СШАдля акций, за исключением акций иностранных инвестиционных фондов, и 1 миллион долларов США для облигаций, акций (паев) иностранных инвестиционных фондов и депозитарных расписок;
в)	ценная бумага имеет признаваемую котировку российского организатора торговли на рынке ценных бумаг,на торговый день, предшествующий текущему дню;
г)	ценная бумага удостоверяет право ее владельца не реже чем один раз в 14 (четырнадцать) дней требовать от лица, обязанного по этой ценной бумаге, ее погашения и выплаты денежных средств, в срок, не превышающий 30 дней с даты направления соответствующего требования.
24.	Структура активов фонда должна одновременно соответствовать следующим требованиям:
1)	денежные средства, находящиеся во вкладах в одной кредитной организации, могут составлять не более 25 процентов стоимости активов;
2)	оценочная стоимость долговых инструментов может составлять не более 40 процентов стоимости активов;
3)	не менее двух третей рабочих днейв течение одного календарного квартала оценочная стоимость акций российских акционерных обществ, инвестиционных паев паевых инвестиционныхфондов, акций иностранных акционерных обществ, паев (акций) иностранныхинвестиционных фондов, а также российских и иностранных депозитарных расписок на акции должна составлять не менее 50 процентов стоимости активов. При этом рабочим днем в целях настоящих Правил считается день, который не признается в соответствии с законодательством Российской Федерации выходным и (или) нерабочим праздничным днем.
4)	оценочная стоимость ценных бумагодного эмитента, за исключением государственных ценных бумаг Российской Федерации, а также ценных бумаг иностранных государств и международных финансовых организаций, если эмитенту таких ценных бумаг присвоен рейтинг долгосрочной кредитоспособности не ниже уровня "BBB-" по классификации рейтинговых агентств "Фитч Рейтингс" (Fitch-Ratings) или "Стандарт энд Пурс" (Standard & Poor's)либо не ниже уровня "Baa3" по классификации рейтингового агентства "Мудис Инвесторс Сервис" (Moody's Investors Service), может составлять не более 15 процентов стоимостиактивов фонда;
5)	оценочная стоимость инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов и (или) акций акционерных инвестиционных фондов и (или) паев (акций) иностранных инвестиционных фондов может составлять не более 40 процентов стоимости активов фонда;
6)	количество инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда или акций акционерного инвестиционного фонда или паев (акций) иностранного инвестиционного фонда может составлять не более 30 процентов количества выданных (выпущенных) инвестиционныхпаев (акций) каждого из этих фондов;
7)	оценочная стоимость ценных бумаг, которые в соответствии с законодательством Российской Федерации предназначены для квалифицированных инвесторов или личным законом иностранного эмитента не предусмотрены для публичного обращения, может составлять не более 5 процентов стоимости активов фонда;
8)	оценочная стоимость неликвидныхценных бумаг может составлять не более 10 процентов стоимости активов фонда;
9)	оценочная стоимость иностранныхценных бумаг, не допущенных к торгам российскими организаторами торговли на рынке ценных бумаг, может составлять не более 70 процентов стоимостиактивов фонда.
Требования настоящего пункта применяются до даты возникновения основания прекращения фонда.
25.	Описание рисков, связанных с инвестированием в объекты, предусмотренные инвестиционной декларацией.
Управляющая компания не гарантирует доходность инвестиций в фонд. Владельцы инвестиционных паев несут риск убытков, связанных с изменением рыночной стоимости имущества, составляющего фонд.
Стоимость инвестиционных паев может как увеличиваться, так и уменьшаться в зависимости от изменения рыночной стоимости объектов инвестирования.
Инвестирование в объекты, перечисленные в п.23 настоящих Правил связано срисками, являющимися следствием внешних факторов, а именно:
•	мировыми финансовымикризисами;
•	возможностью дефолта государства по своим обязательствам;
•	банкротством эмитентов;
•	общемировым падением цен;
•	изменением процентных ставок;
•	потерями, связанными с невозможностью или неполной возможностью реализации портфеля ценных бумаг;
•	изменением законодательства;
•	изменением политической ситуации;
•	влиянием изменения мировых ценна отдельные товары, сырье;
•	наступлением форс-мажорных обстоятельств и т.п.
Управляющая компания предпримет все необходимые действия для обеспечения полной достоверности и правдивости информации, на основе которой будет осуществляться приобретение ценных бумаг. Тем не менее приобретатель несет риск уменьшения стоимости инвестиционных паев. Результаты деятельности управляющей компании в прошлом не являются гарантией доходов фонда в будущем, и решение о покупке инвестиционных паев принимается приобретателем самостоятельно после ознакомления с правилами доверительного управления фондом, его инвестиционной декларацией и оценки соответствующих рисков.
III. Права и обязанности управляющей компании
26.	С даты завершения (окончания) формирования фонда управляющаякомпания осуществляет доверительное управление фондом путем совершения любых юридических и фактических действий в отношении имущества, составляющего фонд, в том числе путем распоряжения указанным имуществом.
Управляющая компания совершает сделки с имуществом, составляющим фонд, от своегоимени, указывая при этом, что она действует в качестве доверительного управляющего. Это условие считается соблюденным, если при совершении действий, не требующих письменного оформления, другая сторона будет информирована об их совершении доверительным управляющим в этом качестве, а в письменных документах после наименования управляющей компании сделанапометка "Д.У." и указано название фонда.
При отсутствии указания о том, что управляющая компания действует в качестве доверительного управляющего, она обязывается перед третьими лицами лично и отвечает перед ними только принадлежащим ей имуществом.
27.	Управляющая компания:
1)	без специальной доверенности осуществляет все права, удостоверенные ценными бумагами, составляющими фонд, в том числе право голоса по голосующим ценным бумагам;
2)	предъявляет иски и выступает ответчиком по искам в суде в связи с осуществлением деятельности по доверительному управлению фондом;
3)	передает свои права и обязанностипо договору доверительного управления фондом другой управляющей компании в порядке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
4)	вправе принять решение о прекращении фонда;
5)	вправе погасить за счет имущества, составляющего фонд, задолженность, возникшую в результате использования управляющей компанией собственных денежных средств для выплаты денежной компенсации владельцам инвестиционных паев или для проведения операции обмена инвестиционных паев.
28.	Управляющая компания обязана:
1)	осуществлять доверительное управление фондом в соответствии с Федеральным законом "Об инвестиционных фондах", другими федеральными законами, нормативными правовымиактами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и настоящими Правилами;
2)	при осуществлении доверительного управления фондом действовать разумно и добросовестно в интересах владельцев инвестиционных паев;
3)	передавать имущество, составляющее фонд, для учета и (или) хранения специализированному депозитарию, еслидля отдельных видов имущества нормативными правовыми актами Российской Федерации не предусмотрено иное;
4)	передавать специализированномудепозитарию копии всех первичных документов в отношении имущества, составляющего фонд, незамедлительно с момента их составления или получения.
29.	Управляющая компания не вправе:
1)	распоряжаться имуществом, составляющим фонд, без предварительного согласия специализированного депозитария, за исключением сделок, совершаемых на торгах фондовой биржи или иного организатора торговлина рынке ценных бумаг;
2)	распоряжаться денежными средствами, находящимися на транзитном счете, без предварительного согласия специализированного депозитария;
3)	использовать имущество, составляющее фонд, для обеспечения исполнения собственных обязательств, не связанных с доверительным управлением фондом, или для обеспечения исполнения обязательств третьих лиц;
4)	взимать проценты за пользование денежными средствами управляющей компании, предоставленными для выплаты денежной компенсации владельцам инвестиционных паев или для проведения операции обмена инвестиционных паев, в случае недостаточности денежных средств, составляющих фонд;
5)	совершать следующие сделки или давать поручения на совершение следующих сделок:
•	сделки по приобретению за счет имущества, составляющего фонд, объектов, не предусмотренныхФедеральным законом «Об инвестиционных фондах», нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, инвестиционной декларацией фонда;
•	сделки по безвозмездному отчуждению имущества, составляющего фонд;
•	сделки, в результате которых управляющей компанией принимается обязанность по передаче имущества, которое в момент принятия такой обязанности не составляет фонд, за исключением сделок, совершаемых на торгах организатора торговли на рынке ценныхбумаг, при условии осуществления клиринга по таким сделкам;
•	сделки по приобретению имущества, являющегося предметом залога или иного обеспечения, в результате которых в состав фонда включается имущество, являющееся предметом залога или иного обеспечения;
•	договоры займа или кредитные договоры, возврат денежных средств по которым осуществляется за счет имущества фонда, за исключением случаев получения денежных средств для погашения или обмена инвестиционных паев при недостаточности денежных средств, составляющих фонд. При этом совокупный объем задолженности, подлежащей погашению за счет имущества, составляющего фонд, по всем договорамзайма и кредитным договорам не должен превышать 20 процентов стоимости чистых активов фонда, а срок привлечения заемных средств по каждому договору займа и кредитному договору (включая срок продления) не может превышать 6 (Шесть) месяцев;
•	сделки репо, подлежащие исполнению за счет имущества фонда;
•	сделки по приобретению в составфонда имущества, находящегося у управляющей компании в доверительном управлении по иным договорам, и имущества, составляющего активы акционерного инвестиционного фонда, в котором управляющая компания выполняет функции единоличного исполнительного органа;
•	сделки по отчуждению имущества,составляющего фонд, в состав имущества, находящегося у управляющей компании в доверительном управлении по иным договорам, или в состав имущества, составляющего активы акционерного инвестиционного фонда, в котором управляющая компания выполняет функции единоличного исполнительного органа;
•	сделки по приобретению в составфонда ценных бумаг, выпущенных (выданных) участниками управляющей компании, их основными и преобладающими хозяйственными обществами, дочерними и зависимыми обществами управляющей компании, а также специализированным депозитарием, аудитором, регистратором;
•	сделки по приобретению в составфонда имущества, принадлежащего управляющей компании, ее участникам, основным и преобладающим хозяйственным обществам ее участников, ее дочерним и зависимым обществам, либо по отчуждению имущества, составляющего фонд, указанным лицам;
•	сделки по приобретению в составфонда имущества у специализированного депозитария, аудитора, с которыми управляющей компанией заключены договоры, либо по отчуждению имущества указанным лицам, за исключением случаев оплаты расходов, перечисленных в пункте 100 настоящих Правил, а также иных случаев, предусмотренных настоящими Правилами;
•	сделки по приобретению в составфонда ценных бумаг, выпущенных (выданных) управляющей компанией, а такжеакционерным инвестиционным фондом, активы которого находятся в доверительном управлении управляющей компании или функции единоличного исполнительного органа которого осуществляет управляющая компания;
30.	Ограничения на совершение сделок с ценными бумагами, установленные абзацами восьмым, девятым, одиннадцатым и двенадцатым подпункта 5 пункта 29 настоящих Правил, не применяются, если:
1)	такие сделки совершаются на торгах организаторов торговли на рынке ценных бумаг на основе заявок на покупку (продажу) по наилучшим изуказанных в них ценам при условии, что заявки адресованы всем участникамторгов и информация, позволяющая идентифицировать подавших заявки участников торгов, не раскрывается в ходе торгов другим участникам;
2)	сделки совершаются с ценными бумагами, входящими в состав фонда, инвестиционные паи которого могут быть обменены на инвестиционные паи другого паевого инвестиционного фонда, всостав которого приобретаются указанные ценные бумаги;
3)	сделки совершаются с ценными бумагами, входящими в состав другого паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого могут быть обменены на инвестиционные паи фонда.
31.	Ограничения на совершение сделок, установленные абзацем десятым подпункта 5 пункта 29 настоящих Правил, не применяются, если указанные сделки:
1)	совершаются с ценными бумагами, включенными в котировальныесписки российских фондовых бирж;
2)	совершаются при размещении дополнительных ценных бумаг акционерного общества при осуществлении управляющей компанией права акционера на преимущественное приобретение акций и эмиссионных ценных бумаг, конвертируемых в акции этого акционерногообщества;
3)	являются сделками по приобретению акций акционерных обществ, которые на момент совершения сделок являлись зависимыми (дочерними) хозяйственными обществами управляющей компании в силу приобретения последней указанных акций в имущество, составляющее активы фонда.
32.	По сделкам, совершенным в нарушение требований подпунктов1, 3 и 5 пункта 29 настоящих Правил, управляющая компания несет обязательствалично и отвечает только принадлежащим ей имуществом. Долги, возникшие по таким обязательствам, не могут погашаться за счет имущества, составляющего фонд.
IV. Права владельцев инвестиционных паев. Инвестиционные паи
33.	Права владельцев инвестиционных паев удостоверяются инвестиционными паями.
34.	Инвестиционный пай является именной ценной бумагой, удостоверяющей:
1)	долю его владельца в праве собственности на имущество, составляющее фонд;
2)	право требовать от управляющей компании надлежащего доверительного управления фондом;
3)	право требовать от управляющей компании погашения инвестиционного пая и выплаты в связи с этим денежной компенсации, соразмерной приходящейся на него доле в праве общей собственности на имущество, составляющее фонд, в любой рабочий день;
4)	право на получение денежной компенсации при прекращении договора доверительного управления фондом со всеми владельцами инвестиционных паев (прекращении фонда) в размере, пропорциональном приходящейся на него доле имущества, распределяемого среди владельцев инвестиционных паев.
35.	Каждый инвестиционный пай удостоверяет одинаковую долю в праве общей собственности на имущество, составляющее фонд, и одинаковые права.
Инвестиционный пай не является эмиссионной ценнойбумагой.
Права, удостоверенные инвестиционным паем, фиксируются в бездокументарной форме.
Инвестиционный пай не имеет номинальной стоимости.
36.	Количество инвестиционных паев, выдаваемых управляющей компанией, не ограничивается.
37.	При выдаче одному лицу инвестиционных паев, составляющих дробное число, количество инвестиционных паев определяется с точностью до 5 (пятого) знака после запятой.
38.	Инвестиционные паи свободно обращаются по завершении формирования фонда.
39.	Учет прав на инвестиционные паиосуществляется на лицевых счетах в реестре владельцев инвестиционныхпаев и на счетах депо депозитариями.
40.	Способы получения выписок из реестра владельцев инвестиционных паев:
При отсутствии указания в данных счета иного способа предоставления выписки она вручается лично у регистратора заявителю или его уполномоченному представителю. При представлении выписки по запросунотариуса или уполномоченного законом государственного органа она направляется по адресу соответствующего нотариуса или органа, указанномув запросе.
V. Выдача инвестиционных паев
41.	Управляющая компания осуществляет выдачу инвестиционных паев при формировании фонда, а также после завершения формирования фонда.
42.	Выдача инвестиционных паев осуществляется путем внесения записи по лицевому счету приобретателя или номинального держателя в реестре владельцев инвестиционных паев.
43.	Выдача инвестиционных паев осуществляется на основании заявки на приобретение инвестиционных паев, содержащей обязательные сведения, включаемые в заявку на приобретение инвестиционных паев, согласно приложениям к настоящим Правилам.
Каждая заявка на приобретение инвестиционных паев предусматривает выдачу инвестиционных паев при каждом поступлении денежных средств в оплату инвестиционных паев.
44.	В оплату инвестиционных паев передаются только денежные средства.
45.	Выдача инвестиционных паев осуществляется при условии включения в состав фонда денежных средств, переданных в оплату инвестиционных паев.
Заявки на приобретение инвестиционных паев.
46.	Заявки на приобретение инвестиционных паев носят безотзывный характер.
47.	Прием заявок на приобретение инвестиционных паев осуществляется со дня начала формирования фонда каждый рабочий день.
Прием заявок на приобретение инвестиционных паев может осуществляться в нерабочие дни, согласно расписанию работы пунктов приема заявок управляющей компании и агентов по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев (далее – агенты), информация о работе которых предоставляется управляющей компанией и агентами по телефону или раскрывается иным способом.
Прием заявок на приобретение инвестиционных паев не осуществляется содня возникновения основания прекращения фонда.
48.	Порядок подачи заявок на приобретение инвестиционных паев:
Заявки на приобретение инвестиционных паев, оформленныев соответствие с Приложениями № 1 и № 2 к настоящим Правилам, подаются в пунктах приема заявок приобретателем или его уполномоченным представителем.
Заявки на приобретение инвестиционных паев, оформленные в соответствии с Приложением №3 к настоящим Правилам, подаются в пунктах приема заявокноминальным держателем или его уполномоченным представителем.
Заявки на приобретение инвестиционных паев могут направляться посредством почтовой связи заказным письмом с уведомлением о вручении на адрес управляющей компании: Россия, 191186, г.Санкт-Петербург, Невский пр., д.22-24, лит.А, пом.96Н. При этом подпись на заявке должна быть удостоверена нотариально.
Датой и временем приема заявки на приобретение инвестиционных паев, полученной посредствомпочтовой связи заказным письмом с уведомлением о вручении, считается дата и время получения почтового отправления управляющей компанией.
В случае отказа в приеме заявки на приобретение инвестиционных паев, полученной посредством почтовой связи, на основаниях,предусмотренных настоящими Правилами, мотивированный отказ направляется управляющей компанией заказным письмом с уведомлением о вручении на почтовый адрес, указанный в анкете зарегистрированного лица, а в случаях отсутствия адреса в анкете или отсутствия самой анкеты, на обратный почтовый адрес, указанный на почтовом отправлении.
Заявки на приобретение инвестиционных паев, направленные электроннойпочтой, факсом или курьером, не принимаются.
49.	Заявки на приобретение инвестиционных паев подаются:
управляющей компании;
агентам.
50.	В приеме заявок на приобретение инвестиционных паев отказывается в следующих случаях:
1)	несоблюдения порядка и сроков подачи заявок, установленных настоящими Правилами;
2)	отсутствие надлежаще оформленных документов, необходимых для открытия в реестре владельцев инвестиционных паев лицевого счета, на который должны быть зачислены приобретаемые инвестиционные паи, если такой счет не открыт;
3)	приобретение инвестиционного пая лицом, которое в соответствии с Федеральным законом "Об инвестиционныхфондах" не может быть владельцем инвестиционных паев;
4)	принятия управляющей компанией решения о приостановлении выдачи инвестиционных паев;
5)	введение федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг запрета на проведение операций по выдаче инвестиционных паев и (или) приему заявок на приобретение инвестиционных паев.
Выдача инвестиционных паев при формировании фонда
51.	Выдача инвестиционных паев при формировании фонда осуществляется при условии передачи в их оплату денежных средств в сумме не менее 10 000 (Десяти тысяч) рублей.
52.	Срок выдачи инвестиционных паев составляет не более 3 (трех) дней со дня:
•	поступления на счетуправляющей компании денежных средств, внесенных для включения в фонд, если заявка на приобретение инвестиционных паев принята до поступленияденежных средств;
•	принятия заявкина приобретение инвестиционных паев, если денежные средства, внесенныедля включения в фонд, поступили на счет управляющей компании до принятиязаявки;
•	в случае внесения денежных средств в кассу управляющей компании, когда заявка на приобретение инвестиционных паев фонда предусматривает выдачу инвестиционных паев при каждом поступлении денежных средств в фонд, срок выдачи инвестиционных паев не должен превышать 3 (трех) дней со дня внесения денежных средств в кассу управляющей компании.
53.	До завершения формирования фонда выдача одного инвестиционного пая осуществляется на сумму 1 000 (Одна тысяча) рублей.
54.	Количество инвестиционных паев,выдаваемых управляющей компанией при формировании фонда, определяетсяпутем деления суммы денежных средств, внесенных в фонд, на сумму денежных средств, на которую в соответствии с правилами фонда выдается один инвестиционный пай.
Выдача инвестиционных паев после даты завершения (окончания) формирования фонда
55.	Выдача инвестиционных паев после даты завершения (окончания) формирования фонда должнаосуществляться в день включения в состав фонда денежных средств, переданных в оплату инвестиционных паев, или в следующий за ним рабочий день.
56.	Выдача инвестиционных паев после даты завершения (окончания) формирования фонда осуществляется при условии передачи в их оплату денежных средств в сумме не менее 5 000 (Пять тысяч) рублей.
Минимальная сумма каждого последующего взноса дляприобретения инвестиционных паев фонда владельцем инвестиционных паев составляет 1 000 (Одна тысяча) рублей. Максимальная сумма каждого последующего взноса для приобретения инвестиционных паев фонда не ограничивается.
Порядок передачи денежных средств в оплату инвестиционных паев
57.	Порядок передачи денежных средств в оплату инвестиционных паев.
57.1.	Порядок передачи денежных средств в оплату инвестиционных паев при формировании фонда:
Выдача инвестиционных паев осуществляется при условии внесения в фонд денежных средств.
Порядок передачи (внесения) денежных средств в доверительное управление фондом:
•	для расчетов по операциям, связанным с доверительным управлением фондом, открывается отдельный банковский счет (счета) на имя управляющей компании с указанием на то,что она действует в качестве доверительного управляющего, и названия паевого инвестиционного фонда (далее именуется – счет фонда);
•	инвестиционные паи оплачиваются путем перечисления (зачисления) денежных средств на счет фонда в банке;
•	инвестиционные паи фонда могутбыть оплачены следующими способами:
-	внесение в оплату инвестиционных паев наличных денежных средств на счет фонда в обслуживающем фонд банке или путем внесения наличных денежных средств в кассууправляющей компании;
-	перечисление безналичных денежных средств на счет фонда со счета, открытого в обслуживающем фонд банке;
-	перечисление безналичных денежных средств на счет фонда со счета, открытого в любом ином кредитном учреждении;
-	перечисление денежных средств насчет фонда из любого кредитного учреждения без открытия банковского счета;
•	оплата инвестиционных паев может быть произведена как до, так и после подачи заявки на приобретение инвестиционных паев.
57.2.	Порядок передачи денежных средств в оплату инвестиционных паев после завершения (окончания) формирования фонда.
Денежные средства, передаваемые в оплату инвестиционных паев, зачисляются на транзитный счет, реквизиты которого указаны в сообщении, раскрытом управляющей компанией в соответствии с требованиями нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
Возврат денежных средств, переданных в оплату инвестиционных паев
58.	После завершения (окончания) формирования фонда управляющая компания возвращает денежные средства лицу, передавшему их в оплату инвестиционных паев, если включение этих денежных средств в состав фонда противоречит Федеральномузакону "Об инвестиционных фондах", нормативным правовым актам Российской Федерации или настоящим Правилам, в том числе, если в оплату инвестиционных паев переданы денежные средства в сумме, меньше установленной настоящими Правилами минимальной суммы денежных средств, которая может быть передана в оплату инвестиционных паев.
59.	После завершения (окончания) формирования фонда возврат денежных средств в случаях, предусмотренных пунктом 58 настоящих Правил, осуществляется управляющей компанией в течение5 (пяти) рабочих дней с даты, когда управляющая компания узнала или должнабыла узнать, что денежные средства не могут быть включены в состав фонда,за исключением случая, предусмотренного пунктом 60 настоящих Правил.
60.	После завершения (окончания) формирования фонда возврат денежных средств осуществляется управляющей компанией на банковский счет, указанный в заявке на приобретение инвестиционных паев. В случае отсутствия такой заявки управляющая компания по истечении 3 (трех) месяцев с даты, когда она узнала или должна была узнать, чтоденежные средства не могут быть включены в состав фонда, передает денежные средства, подлежащие возврату, в депозит нотариуса.
Включение денежных средств в состав фонда
61.	Денежные средства, переданные в оплату инвестиционных паев при выдаче инвестиционных паев после даты завершения (окончания) формировании фонда, включаются в состав фонда только при соблюдении всех следующих условий:
1)	если приняты заявки на приобретение инвестиционных паев и документы, необходимые для открытия лицевых счетов в реестре владельцев инвестиционных паев;
2)	если денежные средства, переданные в оплату инвестиционных паев согласно указанным заявкам, поступилиуправляющей компании;
3)	если не приостановлена выдача инвестиционных паев и отсутствуют основания для прекращения фонда.
62.	Включение денежных средств, переданных в оплату инвестиционных паев, в состав фонда осуществляется на основании надлежаще оформленной заявки на приобретение инвестиционных паев и документов, необходимых для открытия приобретателю или номинальному держателю лицевогосчета в реестре владельцев инвестиционных паев.
63.	Порядок и сроки включения денежных средств, переданных в оплату инвестиционных паев, в состав фонда:
63.1. Приформировании фонда внесенные денежные средства включаются в фонд с момента внесения приходной записи о выдаче инвестиционных паев Фонда по лицевому счету в реестре владельцев инвестиционных паев на сумму, соответствующую внесенным денежным средствам.
63.2. После завершения (окончания) формирования фонда денежные средства, переданные в оплату инвестиционных паев, должны быть включены в состав фонда в течение 5 (пяти) рабочих дней с даты возникновения основания для их включения в состав фонда. При этом денежные средства включаются в состав фонда в день не ранее дня их зачисления на банковский счет, открытый для расчетов по операциям, связанным с доверительным управлением фондом, и непозднее рабочего дня, следующего за днем такого зачисления.
Определение количества инвестиционных паев, выдаваемых после даты завершения (окончания) формирования фонда
64.	Количество инвестиционных паев, выдаваемых управляющей компанией после даты завершения (окончания) формирования фонда, определяется путем деления суммы денежных средств, включенных в состав фонда, на расчетную стоимость инвестиционного пая, определенную на рабочий день, предшествующий дню выдачи инвестиционных паев.
Количество инвестиционных паев, выдаваемых управляющей компанией после даты завершения (окончания) формирования фонда, не может быть определено исходяиз расчетной стоимости инвестиционного пая, определенной на момент времени, предшествующий моменту подачи заявки на приобретение инвестиционных паев или моменту поступления денежных средств в оплату инвестиционных паев.
65.	После завершения (окончания) формирования фонда надбавка, на которую увеличивается расчетная стоимость инвестиционного пая (далее –надбавка), рассчитывается в следующем порядке:
При оплатеинвестиционных паев по заявке на приобретение инвестиционных паев, поданной непосредственно управляющей компании надбавка не взимается.
При оплате инвестиционных паев по заявке на приобретение инвестиционных паев, поданной агенту Открытое акционерное общество «Балтийский Инвестиционный Банк», надбавка составляет:
1 (Один) процент (с учетом налога на добавленную стоимость) от расчетной стоимости одного инвестиционного пая, если сумма денежных средств, единовременно внесенных в фонд, менее 600 000 (Шестисот тысяч) рублей;
не взимается, если сумма денежных средств, единовременно внесенных в фонд, равна или превышает 600 000 (Шестьсот тысяч) рублей.
При оплате инвестиционных паев по заявке на приобретениеинвестиционных паев, поданной агенту Банк ВТБ (открытое акционерное общество), надбавка составляет:
1 (Один) процент (с учетом налога на добавленную стоимость) от расчетной стоимости одного инвестиционного пая, если сумма денежных средств, внесенных в фонд в течение дня (единовременно или по частям), менее 600 000 (Шестисот тысяч) рублей.
0,5 (Ноль целых пять десятых) процента (с учетом налога на добавленную стоимость) от расчетной стоимости одного инвестиционного пая, если сумма денежных средств, внесенных в фонд в течение дня (единовременно или по частям), равна или превышает 600 000 (Шестьсот тысяч) рублей.
При оплате инвестиционных паев по заявке на приобретение инвестиционных паев, поданной агенту Банк ВТБ 24 (закрытое акционерное общество), надбавка составляет:
1,2 (Одна целая две десятых) процента (с учетом налога на добавленную стоимость) от расчетной стоимости одного инвестиционного пая, если сумма денежных средств, единовременно внесенных в фонд, менее 600 000 (Шестисот тысяч) рублей;
не взимается, если сумма денежных средств, единовременно внесенных в фонд, равна или превышает 600 000 (Шестьсот тысяч) рублей.
При оплате инвестиционных паев по заявке на приобретениеинвестиционных паев, поданной агенту Открытоеакционерное общество «Консультационно-Трастовая фирма «Кон-Траст», надбавка составляет:
1 (Один) процент (с учетом налога на добавленную стоимость) от расчетной стоимости одного инвестиционного пая, если сумма денежных средств, единовременно внесенных в фонд, менее или равна 600 000 (Шестистам тысячам) рублей;
0,5 (Ноль целых пять десятых) процента (с учетом налога надобавленную стоимость) от расчетной стоимости одного инвестиционногопая, если сумма денежных средств, единовременно внесенных в фонд, превышает 600 000 (Шестьсот тысяч) рублей.
VI. Погашение инвестиционных паев
66.	Погашение инвестиционных паев может осуществляться после даты завершения (окончания) формирования фонда.
67.	Погашение инвестиционных паев осуществляется на основании требований об их погашении, а в случае прекращения фонда – независимо от заявления таких требований.
68.	Требования о погашении инвестиционных паев подаются в форме заявки на погашение инвестиционных паев, содержащей обязательные сведения, предусмотренные приложениями к настоящим Правилам.
Заявки на погашение инвестиционных паев носят безотзывный характер.
Заявки на погашение инвестиционных паев подаются в следующем порядке:
Заявки на погашение инвестиционных паев, оформленные в соответствии с приложениями № 4 и № 5 к настоящим Правилам, подаются в пунктах приема заявок владельцем инвестиционных паев или его уполномоченным представителем.
Заявки на погашение инвестиционных паев, оформленные в соответствии с приложением № 6 к настоящим Правилам, подаются впунктах приема заявок номинальным держателем или его уполномоченным представителем.
Заявки на погашение инвестиционных паев могут направляться посредством почтовой связи заказным письмом с уведомлением о вручении на адрес управляющей компании: Россия, 191186, г. Санкт-Петербург, Невский пр., д.22-24, лит.А, пом.96Н. При этом подпись на заявке должна быть удостоверена нотариально.
Датой и временем приема заявки на погашение инвестиционных паев, полученной посредством почтовой связи заказным письмом с уведомлением о вручении, считается дата и время получения почтового отправления управляющей компанией.
В случае отказа в приеме заявки на погашение инвестиционных паев, полученной посредством почтовой связи, на основаниях, предусмотренных настоящими правилами фонда, мотивированный отказ направляется управляющей компанией заказным письмом с уведомлением о вручении на почтовый адрес, указанный в анкете зарегистрированного лица, а в случаях отсутствия адреса в анкете или отсутствия самой анкеты, на обратныйпочтовый адрес, указанный на почтовом отправлении.
Заявки на погашение инвестиционных паев, направленные электронной почтой, факсом или курьером, не принимаются.
Заявки на погашение инвестиционных паев, права на которые учитываются вреестре владельцев инвестиционных паев на лицевом счете номинальногодержателя, подаются этим номинальным держателем.
69.	Прием заявок на погашение инвестиционных паев осуществляется каждый рабочий день.
Прием заявок на погашение инвестиционных паев может осуществляться в нерабочие дни, согласно расписанию работы пунктов приема заявок управляющей компании и агентов, информация о работе которых предоставляется управляющейкомпанией и агентами по телефону или раскрывается иным способом.
70.	Заявки на погашение инвестиционных паев подаются:
•	управляющей компании;
•	агентам.
71.	Лица, которым в соответствии с правилами могут подаваться заявки на приобретение инвестиционных паев, принимают также заявки на погашение инвестиционных паев.
72.	В приеме заявок на погашение инвестиционных паев отказывается в следующих случаях:
1)	несоблюдения порядка подачи заявок, установленного настоящими Правилами;
2)	принятия решения об одновременном приостановлении выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев;
3)	введение федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг запрета на проведение операций по погашению инвестиционных паев и (или) принятию заявок на погашение инвестиционных паев;
4)	возникновение основания для прекращения фонда;
5)	подача заявки на погашение инвестиционных паев до даты завершения (окончания) формирования фонда.
73.	Принятые заявки на погашение инвестиционных паев удовлетворяются в пределах количества инвестиционных паев, учтенных на соответствующем лицевом счете в реестре владельцев инвестиционных паев.
В случае подачи заявки на погашение инвестиционных паев владельцем инвестиционных паев, приобретенных в различные даты, в первую очередь погашению подлежат те из них, которые являются первыми по времени внесения приходной записи в реестр владельцев инвестиционных паев.
74.	Погашение инвестиционных паев осуществляется путем внесения записей по лицевому счету в реестре владельцев инвестиционных паев.
75.	Погашение инвестиционных паев осуществляется в срок не более 3 (трех) рабочих дней со дня приема заявки на погашение инвестиционных паев.
76.	Сумма денежной компенсации, подлежащей выплате в случае погашения инвестиционных паев, определяется наоснове расчетной стоимости инвестиционного пая на рабочий день, предшествующий дню погашения инвестиционных паев, но не ранее дня принятия заявки на погашение инвестиционных паев.
77.	Скидка, на которую уменьшается расчетная стоимость инвестиционного пая (далее – скидка), рассчитываетсяв следующем порядке:
При подаче заявки на погашение инвестиционных паев непосредственно управляющей компании или агентам Открытое акционерное общество «Балтийский Инвестиционный Банк» или Открытое акционерное общество «Консультационно-Трастовая фирма «Кон-Траст» скидка составляет:
1 (Один) процент (с учетом налога на добавленную стоимость) от расчетной стоимости одного инвестиционного пая при подаче заявки на погашение инвестиционных паев до истечения 180 (Ста восьмидесяти) дней со дня внесения в реестр владельцев инвестиционных паев приходной записи;
0,5 (Ноль целых пять десятых) процента (с учетом налогана добавленную стоимость) от расчетной стоимости одного инвестиционного пая при подаче заявки на погашение инвестиционных паев в период от 180 (Ста восьмидесяти) до 360 (Трехсот шестидесяти) дней включительно со дня внесения в реестр владельцев инвестиционных паев приходной записи;
не взимается при подаче заявки на погашение инвестиционных паев фонда по истечении 360 (Трехсот шестидесяти) дней со дня внесения в реестр владельцев инвестиционных паев приходной записи.
При подаче заявки на погашение инвестиционных паев агенту Банк ВТБ (открытое акционерное общество) скидка составляет:
1 (Один) процент (с учетом налога на добавленную стоимость) от расчетной стоимости одного инвестиционного пая при подаче заявкина погашение инвестиционных паев до истечения 180 (Ста восьмидесяти) дней со дня внесения в реестр владельцев инвестиционных паев приходной записи.
0,5 (Ноль целых пять десятых) процента (с учетом налога на добавленную стоимость) от расчетной стоимости одного инвестиционного пая, при подаче заявки на погашение инвестиционных паев по истечении 180 (Ста восьмидесяти) дней со дня внесения в реестр владельцев инвестиционных паев приходной записи.
При подаче заявки на погашение инвестиционных паев агентуБанк ВТБ 24 (закрытое акционерное общество) скидка составляет:
1 (Один) процент (с учетом налога на добавленную стоимость), от расчетной стоимости одного инвестиционного пая.
Скидка не устанавливается при погашении инвестиционных паев, права на которые учитываются в реестре владельцев инвестиционных паев на лицевом счете номинального держателя, по заявке, поданной номинальным держателем непосредственно управляющей компании на основании соответствующего поручения владельца инвестиционных паев.
78.	Выплата денежной компенсации при погашении инвестиционных паев осуществляется за счет денежных средств, составляющих фонд, если иное не предусмотрено настоящими Правилами.
В случае недостаточности указанных денежных средств для выплаты денежной компенсации управляющая компания обязана продать иное имущество, составляющее фонд. До продажи этого имущества управляющая компания вправе использовать для погашения инвестиционных паев свои собственные денежные средства.
79.	Выплата денежной компенсации при погашении инвестиционных паев осуществляется путем ее перечисления на банковский счет лица, которому были погашены инвестиционные паи.
В случае если учет прав на погашенные инвестиционные паи осуществлялся на лицевомсчете номинального держателя, выплата денежной компенсации может также осуществляться путем ее перечисления на специальный депозитарный счет этого номинального держателя.
80.	Выплата денежной компенсации осуществляется в течение 10 (десяти) рабочих дней со дня погашения инвестиционных паев, за исключением случаев погашения инвестиционных паев при прекращении фонда.
81.	Обязанность по выплате денежнойкомпенсации считается исполненной со дня списания соответствующей суммы денежных средств с банковского счета, открытого для расчетов по операциям, связанным с доверительным управлением фондом, для целей выплаты денежной компенсации в соответствии с порядком, установленным настоящими Правилами.
VII. Обмен инвестиционных паев
82.	Обмен инвестиционных паев может осуществляться после даты завершения (окончания) формирования фонда.
83.	Инвестиционные паи могут обмениваться на инвестиционные паи следующих паевых инвестиционных фондов:
•	ОПИФ облигаций «Финансист»
•	ОПИФ смешанных инвестиций «ТИТАН»
•	ОПИФ акций «СТОИК»
•	ОПИФ индексный «СТОИК-Индекс ММВБ»
•	ОПИФ акций «СТОИК-Телекоммуникации»
•	ОПИФ акций «СТОИК-Металлургия иМашиностроение»
•	ОПИФ акций «СТОИК-Потребительский сектор»
•	ОПИФ акций «СТОИК-Электроэнергетика»
84.	Обмен инвестиционных паев осуществляется путем конвертации инвестиционных паев (конвертируемые инвестиционные паи) в инвестиционные паи другого паевого инвестиционного фонда (инвестиционные паи, в которые осуществляется конвертация) без выплаты денежной компенсации их владельцам.
Обмен инвестиционных паев осуществляется на основании заявки на обмен инвестиционных паев, содержащей обязательные сведения, предусмотренные приложениями к настоящим Правилам.
Заявки на обмен инвестиционных паев носят безотзывный характер.
Прием заявок на обмен инвестиционных паев осуществляется каждый рабочий день.
Прием заявок на обмен инвестиционных паев может осуществляться в нерабочие дни, согласно расписанию работы пунктов приема заявок управляющейкомпании и агентов, информация о работе которых предоставляется управляющей компанией и агентами по телефону или раскрывается иным способом.
85.	Заявки на обмен инвестиционных паев подаются в следующем порядке:
Заявки наобмен инвестиционных паев подаются их владельцем или его уполномоченным представителем.
Заявки на обмен инвестиционных паев, оформленные в соответствии с приложениями № 7 и № 8 к настоящим Правилам, подаются в пунктах приема заявок владельцем инвестиционных паев или его уполномоченным представителем.
Заявки на обмен инвестиционных паев, оформленные в соответствии с приложением № 9 к настоящим Правилам, подаются в пунктах приема заявок номинальным держателем или его уполномоченным представителем.
Заявки на обмен инвестиционных паев могут направляться посредством почтовой связи заказным письмом с уведомлением о вручении на адрес управляющей компании: Россия, 191186, г.Санкт-Петербург, Невский пр., д.22-24, лит.А, пом.96Н. При этом подпись на заявке должна быть удостоверена нотариально.
Датой и временем приема заявки на обмен инвестиционных паев, полученнойпосредством почтовой связи заказным письмом с уведомлением о вручении,считается дата и время получения почтового отправления управляющей компанией.
В случае отказа в приеме заявки на обмен инвестиционных паев, полученнойпосредством почтовой связи, на основаниях, предусмотренных настоящимиПравилами фонда, мотивированный отказ направляется управляющей компанией заказным письмом с уведомлением о вручении на почтовый адрес, указанный в анкете зарегистрированного лица, а в случаях отсутствия адреса в анкете или отсутствия самой анкеты, на обратный почтовый адрес, указанныйна почтовом отправлении.
Заявки на обмен инвестиционных паев, направленные электронной почтой, факсом или курьером не принимаются.
86.	Заявки на обмен инвестиционных паев, права на которые учитываются в реестре владельцев инвестиционных паев на лицевом счете номинального держателя, подаются этим номинальным держателем.
87.	Заявки на обмен инвестиционных паев подаются:
управляющей компании;
агентам.
Лица, которым в соответствии с правилами могут подаваться заявки на приобретение инвестиционных паев, принимают также заявки на обмен инвестиционных паев.
88.	В приеме заявок на обмен инвестиционных паев отказывается в следующих случаях:
1) несоблюдение порядка подачи заявок, установленного настоящими Правилами;
2) отсутствие надлежаще оформленных документов, необходимых для открытия в реестре владельцев инвестиционных паев, в которые осуществляется конвертация, лицевого счета, на который должны быть зачислены указанные инвестиционные паи при обмене инвестиционных паев, если такой счет не открыт;
3) принятие решения об одновременном приостановлении выдачи, погашения иобмена инвестиционных паев;
4) если в результате такого обмена владельцем инвестиционных паев станетлицо, которое в соответствии с Федеральным законом "Об инвестиционных фондах" не может быть их владельцем;
5) принятие решения о приостановлении выдачи инвестиционных паев, требование об обмене на которые содержится в заявке;
6) введение федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг запрета на проведение операций по обмену инвестиционных паев и (или)принятию заявок на обмен инвестиционных паев;
7) возникновение основания для прекращения фонда и (или) паевого инвестиционного фонда, на инвестиционные паи которого осуществляется обмен;
8) подача заявки на обмен инвестиционных паев до даты завершения (окончания) формирования фонда или паевого инвестиционного фонда, на инвестиционные паи которого осуществляется обмен.
89.	Принятые заявки на обмен инвестиционных паев удовлетворяются в пределах количества инвестиционных паев, учтенных на соответствующем лицевом счете в реестре владельцев инвестиционных паев.
Заявка на обмен инвестиционных паев фонда, предъявленная их владельцем, должна содержать требование об обмене не менее 10 (Десяти) инвестиционных паев.
В случае, когда на лицевом счете владельца инвестиционных паев фонда учитывается  менее 10 (Десяти) паев, заявка на обмен должна содержать требование об обмене всего учтенного на соответствующем лицевом счете количества паев.
В случае подачи заявки на обмен инвестиционных паев владельцем инвестиционных паев, приобретенных в различные даты, в первую очередь обмену подлежат те из них, которые являются первыми по времени внесения приходнойзаписи в реестр владельцев инвестиционных паев.
90.	Расходные записи по лицевым счетам владельцев инвестиционных паев, подавших заявки на обменинвестиционных паев на инвестиционные паи другого открытого паевого инвестиционного фонда, вносятся в реестр владельцев инвестиционных паев в срок не более 3 (трех) рабочих дней со дня принятия заявки на обмен инвестиционных паев.
Управляющая компания совершает действия по передаче имущества, составляющего фонд, в состав открытого паевого инвестиционного фонда, на инвестиционные паи которого осуществляется обмен, не позднее рабочего дня, следующего за днем конвертации инвестиционных паев, в размере, соответствующем расчетной стоимости конвертируемых инвестиционныхпаев, определенной на рабочий день, предшествующий дню конвертации инвестиционных паев, но не ранее дня принятия заявки на обмен инвестиционныхпаев
VIII. Обмен на инвестиционные паи
91.	Обмен на инвестиционные паи осуществляется путем конвертации в них инвестиционных паев другого паевого инвестиционного фонда (конвертируемые инвестиционные паи другого паевого инвестиционного фонда).
Приходныезаписи по лицевым счетам в реестре владельцев инвестиционных паев при обмене на инвестиционные паи вносятся в день внесения расходных записейпо лицевым счетам в реестре владельцев конвертируемых инвестиционныхпаев другого паевого инвестиционного фонда.
92.	Количество инвестиционных паев, в которые осуществляется конвертация, определяется путем деления стоимости имущества, передаваемого в счет обмена конвертируемых инвестиционных паев другого паевого инвестиционного фонда, на расчетную стоимость инвестиционного пая.
93.	Расчетная стоимость одного инвестиционного пая определяется на рабочий день, предшествующий дню внесения приходной записи по лицевому счету в реестре владельцев инвестиционных паев в связи с обменом на инвестиционные паи.
IX. Приостановление выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев
94.	Управляющая компания вправе приостановить выдачу инвестиционных паев. В этом случае управляющая компания обязана в тот же день уведомить об этом специализированный депозитарий, регистратора и агентов.
95.	Управляющая компания вправе одновременно приостановить выдачу, погашение и обмен инвестиционных паевв следующих случаях:
•	расчетная стоимость инвестиционных паев не может быть определена вследствие возникновения обстоятельств непреодолимой силы;
•	передача прав и обязанностей регистратора другому лицу.
Также управляющая компания имеет право одновременно приостановить выдачу, погашение и обмен инвестиционных паев на срок не более 3 (трех) дней в случае, если расчетная стоимость инвестиционного пая изменилась более чем на 10 процентов по сравнению с расчетной стоимостью на предшествующую дату ее определения.
96.	Управляющая компания обязана приостановить выдачу, погашение и обмен инвестиционных паев не позднее дня, следующего за днем, когда она узнала или должна была узнатьо следующих обстоятельствах:
1)	приостановление действия или аннулирование соответствующей лицензии у регистратора либо прекращение договора с регистратором;
2)	аннулирование соответствующейлицензии у управляющей компании, специализированного депозитария;
3)	невозможность определения стоимости активов фонда по причинам, не зависящим от управляющей компании;
4)	иные случаи, предусмотренные Федеральным законом "Об инвестиционных фондах".
X. Вознаграждения и расходы
97.	За счет имущества, составляющего фонд, выплачиваются вознаграждения управляющей компании в размере не более 5 (Пяти) процентов (без учета налога на добавленную стоимость) среднегодовой стоимости чистых активов фонда, определяемой в порядке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а также специализированному депозитарию, регистратору, аудитору в размере не более 1,05 (Одной целой пяти сотых) процента (без учета налога на добавленную стоимость) среднегодовой стоимости чистых активов фонда, определяемой в порядке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
98.	Вознаграждение управляющей компании начисляется ежемесячно, в последний рабочий день каждого месяца и выплачивается не позднее 15 (пятнадцати) рабочих дней с даты его начисления.
99.	Вознаграждение специализированному депозитарию, регистратору, аудитору выплачивается в срок, предусмотренный в договорах указанных лиц с управляющей компанией.
100.	За счет имущества, составляющегофонд, оплачиваются следующие расходы, связанные с доверительным управлением указанным имуществом:
1) оплата услуг организаций по совершению сделок за счет имущества фонда от имени этих организаций или от имени управляющей компании;
2) оплата услуг кредитных организаций по открытию отдельного банковского счета (счетов), предназначенного для расчетов по операциям, связанным сдоверительным управлением имуществом фонда, проведению операций по этому счету (счетам), в том числе оплата услуг кредитных организаций по предоставлению возможности управляющей компании использовать электронные документы при совершении операций по указанному счету (счетам);
3) расходы специализированного депозитария по оплате услуг других депозитариев, привлеченных им к исполнению своих обязанностей по хранению и (или) учету прав на ценные бумаги, составляющие имущество фонда, а также расходы специализированного депозитария, связанные с операциями по переходу прав на указанные ценные бумаги в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг;
4) расходы, связанные с учетом и (или) хранением имущества фонда, за исключением расходов, связанных с учетом и (или) хранением имущества фонда, осуществляемого специализированным депозитарием;
5) расходы по оплате услуг клиринговых организаций по определению взаимных обязательств по сделкам, совершенным с имуществом фонда, если такие услуги оказываются управляющей компании;
6) расходы, связанные с осуществлением прав, удостоверенных ценными бумагами, составляющими имущество фонда, в частности, почтовые или иные аналогичные расходы по направлению бюллетеней для голосования;
7) расходы по уплате обязательных платежей, установленных в соответствиис законодательством Российской Федерации или иностранного государства в отношении имущества фонда или связанных с операциями с указанным имуществом;
8) расходы, возникшие в связи с участием управляющей компании в судебных спорах в качестве истца, ответчика или третьего лица по искам в связи с осуществлением деятельности по доверительному управлению имуществом фонда, в том числе суммы судебных издержек и государственной пошлины, уплачиваемые управляющей компанией, за исключением расходов, возникших в связи с участием управляющей компании в судебных спорах, связанных с нарушением прав владельцев инвестиционных паев по договорам доверительногоуправления имуществом фонда;
9) расходы, связанные с нотариальным свидетельствованием верности копиинастоящих Правил, иных документов и подлинности подписи на документах, необходимых для осуществления доверительного управления имуществом фонда, а также нотариальным удостоверением сделок с имуществом фонда или сделок по приобретению имущества в состав фонда, требующих такого удостоверения.
Оплата и возмещение иных расходов, понесенных управляющей компанией в связи с доверительным управлением фондом, за счет имущества, составляющего фонд, не допускаются.
Максимальный размер расходов, подлежащих оплате за счет имущества, составляющего фонд, составляет 1,7 (Одну целую семь десятых) процента (без учета налога на добавленную стоимость) среднегодовой стоимости чистых активов фонда, определяемойв порядке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
101.	Расходы, не предусмотренные пунктом 100 настоящих Правил, а также вознаграждения в части превышения размеров, указанных в пункте 97 настоящих Правил, или 6,05 (Шести целых пяти сотых) процента (без учета налога на добавленнуюстоимость) среднегодовой стоимости чистых активов фонда, определяемой в порядке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг,выплачиваются управляющей компанией за счет своих собственных средств.
102.	Уплата неустойки и возмещение убытков, возникших в результате неисполнения обязательств по договорам, заключенным управляющей компанией в качестве доверительного управляющего фондом, осуществляются за счет собственного имущества управляющейкомпании.
XI. Определение расчетной стоимости одного инвестиционного пая фонда
103.	.Стоимость чистых активов паевого инвестиционного фонда определяется в порядке и сроки, предусмотренные нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
Расчетная стоимость одного инвестиционного пая определяется путем деления стоимости чистых активов фонда на количество инвестиционных паев по данным реестра владельцев инвестиционных паев фонда на момент определения расчетной стоимости
XII. Информация о фонде
104.	Управляющая компания и агенты обязаны в местах приема заявокна приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев предоставлять всем заинтересованным лицам по их требованию:
1) настоящие Правила, а также полный текст внесенных в них изменений, зарегистрированных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
2) настоящие Правила с учетом внесенных в них изменений, зарегистрированных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
3) правила ведения реестра владельцев инвестиционных паев;
4) справку о стоимости имущества, составляющего фонд, и соответствующие приложения к ней;
5) справку о стоимости чистых активов фонда и расчетной стоимости одногоинвестиционного пая по последней оценке;
6) баланс имущества, составляющего фонд, бухгалтерский баланс и отчет о прибылях и убытках управляющей компании, бухгалтерский баланс и отчет о прибылях и убытках специализированного депозитария, заключение аудитора, составленные на последнюю отчетную дату;
7) отчет о приросте (об уменьшении) стоимости имущества, составляющего фонд, по состоянию на последнюю отчетную дату;
8) сведения о вознаграждении управляющей компании, расходах, оплаченныхза счет имущества, составляющего фонд, по состоянию на последнюю отчетную дату;
9) сведения о приостановлении и возобновлении выдачи, погашения и обменаинвестиционных паев с указанием причин приостановления;
10) сведения об агентах с указанием их фирменного наименования, места нахождения, телефонов, мест приема ими заявок на приобретение и погашение инвестиционных паев, адреса, времени приема заявок, номера телефона пунктов приема заявок;
11) список печатных изданий, информационных агентств, а также адрес страницы в сети Интернет, которые используются для раскрытия информации о деятельности, связанной с доверительным управлением фондом;
12) иные документы, содержащие информацию, раскрытую управляющей компанией в соответствии с требованиями Федерального закона "Об инвестиционных фондах", нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и настоящих Правил.
105.	Информация о времени начала и окончания приема заявок в течение дня приема заявок, о случаях приостановления и возобновления выдачи,погашения и обмена инвестиционных паев, об агентах, о месте нахождения пунктов приема заявок, о стоимости чистых активов фонда, о сумме, на которую выдается один инвестиционный пай, и сумме денежной компенсации, подлежащей выплате в связи с погашением одного инвестиционного пая на последнюю отчетную дату, о методе определения расчетной стоимости одного инвестиционного пая, о стоимости чистых активов в расчете на один инвестиционный пай на последнюю отчетную дату, о надбавках и скидках, минимальном количестве выдаваемых инвестиционных паев, минимальной сумме денежных средств, вносимых в фонд, и о прекращении фонда должна предоставляться управляющей компанией и агентами по телефону или раскрываться иным способом.
106.	Управляющая компания обязана раскрывать информацию на сайте www.am.bfa.ru.
Информация, подлежащая в соответствии с нормативными правовыми актами федеральногооргана исполнительной власти по рынку ценных бумаг опубликованию в печатном издании, публикуется в "Приложении к Вестнику Федеральной службы по финансовым рынкам".
XIII. Ответственность управляющей компании, специализированного депозитария, регистратора
107.	Управляющая компания несет перед владельцами инвестиционных паев ответственность в размере реального ущерба в случае причинения им убытков в результате нарушения Федерального закона "Об инвестиционных фондах", иных федеральных законов и правил, в том числе за неправильное определение суммы, на которую выдается инвестиционный пай, и суммы денежной компенсации, подлежащей выплате в связи с погашением инвестиционного пая, за исключением случаев, предусмотренных пунктом 32 настоящих Правил.
108.	Управляющая компания несет ответственность за действия определенного ею депозитария в случае, если привлечение депозитария производилось по ее письменному указанию.
109.	Долги по обязательствам, возникшим в связи с доверительным управлением фондом, погашаются за счет имущества, составляющего фонд. В случае недостаточности имущества, составляющего фонд, взыскание может быть обращено только на собственное имуществоуправляющей компании.
110.	Специализированный депозитарийнесет солидарную ответственность с управляющей компанией перед владельцами инвестиционных паев в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения специализированным депозитарием обязанностей по учету и хранению имущества, составляющего фонд, а также по осуществлению контроля зараспоряжением имуществом, составляющим фонд, и денежными средствами, переданными в оплату инвестиционных паев.
111.	Специализированный депозитарийотвечает за действия депозитария, определенного им для исполнения своих обязанностей по хранению и (или) учету прав на ценные бумаги, составляющие фонд, как за свои собственные.
112.	Регистратор возмещает лицам, права которых учитываются на лицевых счетах в реестре владельцев инвестиционных паев (в том числе номинальным держателям инвестиционных паев, доверительным управляющим и иным зарегистрированным лицам), а также приобретателям инвестиционных паев и иным лицам, обратившимся для открытия лицевого счета, убытки, возникшие в связи:
с невозможностью осуществить права на инвестиционные паи, в том числе в результате неправомерного списания инвестиционных паев слицевого счета зарегистрированного лица;
с невозможностью осуществить права, закрепленные инвестиционными паями;
с необоснованным отказом в открытии лицевого счета в указанном реестре.
Регистратор несет ответственность, предусмотренную настоящим пунктом, если не докажет, что надлежащее исполнение им обязанностей по ведению реестра владельцев инвестиционных паев оказалось невозможным вследствие обстоятельств непреодолимой силы либо умысла владельца инвестиционных паев или иных лиц, предусмотренных абзацем первым настоящего пункта.
Управляющая компания несет субсидиарную с регистратором ответственность, предусмотренную настоящим пунктом.
113.	Управляющая компания возмещает приобретателям инвестиционных паев или их владельцам убытки, причиненные в результате неисполнения или ненадлежащего исполнения обязанности по выдаче (погашению) инвестиционных паев, если не докажет, что надлежащее исполнение ею указанной обязанности оказалось невозможным вследствие обстоятельств непреодолимой силы либо умысла приобретателя или владельца инвестиционных паев.
XIV. Прекращение фонда
114.	Фонд должен быть прекращен в случае, если:
1) принята (приняты) заявка (заявки) на погашение всех инвестиционных паев;
2) принята (приняты) в течение одного дня заявка (заявки) на погашение или обмен 75 и более процентов инвестиционных паев при отсутствии в течении этого дня оснований для выдачи инвестиционных паев или обмена на них инвестиционных паев других паевых инвестиционных фондов;
3) аннулирована лицензия управляющей компании;
4) аннулирована лицензия специализированного депозитария и в течение 3 (трех) месяцев со дня принятия решения об аннулировании лицензии управляющей компанией не приняты меры по передаче другому специализированномудепозитарию активов фонда для их учета и хранения, а также по передаче документов, необходимых для осуществления деятельности нового специализированного депозитария;
5) управляющей компанией принято соответствующее решение;
6) наступили иные основания, предусмотренные Федеральным законом "Об инвестиционных фондах".
115.	Прекращение фонда осуществляется в порядке, предусмотренномФедеральным законом "Об инвестиционных фондах".
116.	Размер вознаграждения лица, осуществляющего прекращение фонда, за исключением случаев, установленныхстатьей 31 Федерального закона "Об инвестиционных фондах", составляет 2,5 (Две целых пять десятых) процента (без учета налога на добавленную стоимость) суммы денежных средств, составляющих фонд и поступивших в него после реализации составляющего его имущества, за вычетом:
1) размера задолженности перед кредиторами, требования которых должны удовлетворяться за счет имущества, составляющего фонд;
2) размера вознаграждений управляющей компании, специализированного депозитария, регистратора, аудитора, начисленных им на день возникновенияоснования прекращения фонда;
3) сумм, предназначенных для выплаты денежной компенсации владельцам инвестиционных паев, заявки которых на погашение инвестиционных паев были приняты до дня возникновения основания прекращения фонда.
117.	Инвестиционные паи при прекращении фонда подлежат погашению одновременно с выплатой денежной компенсации без предъявления требований об их погашении.
XV. Внесение изменений и дополнений в правила фонда
118.	Изменения, которые вносятся в настоящие Правила, вступают в силу при условии их регистрации федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
119.	Сообщение о регистрации изменений, которые вносятся в настоящие Правила, раскрывается в соответствии стребованиями Федерального закона "Об инвестиционных фондах".
120.	Изменения, которые вносятся в настоящие Правила, вступают в силу со дня раскрытия сообщения об их регистрации, за исключением изменений, предусмотренных пунктами 121 и 122 настоящихПравил.
121.	Изменения, которые вносятся в настоящие Правила, вступают в силу по истечении одного месяца со дня раскрытия сообщения о регистрации таких изменений федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг, если они связаны:
1) с изменением инвестиционной декларации фонда;
2) с увеличением размера вознаграждения управляющей компании, специализированного депозитария, регистратора, аудитора;
3) с увеличением расходов и (или) расширением перечня расходов, подлежащихоплате за счет имущества, составляющего фонд;
4) с введением скидок в связи с погашением инвестиционных паев или увеличением их размеров;
5) с иными изменениями, предусмотренными нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
122.	Изменения, которые вносятся в настоящие Правила, вступают в силу со дня их регистрации федеральным органом исполнительной власти порынку ценных бумаг, если они касаются:
1) изменения наименований управляющей компании, специализированного депозитария, регистратора, аудитора, а также иных сведений обуказанных лицах;
2) уменьшения размера вознаграждения управляющей компании, специализированного депозитария, регистратора, аудитора, а также уменьшения размера и (или) сокращения перечня расходов, подлежащих оплате за счет имущества, составляющего фонд;
3) отмены скидок (надбавок) или уменьшения их размеров;
4) иных положений, предусмотренных нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
XVI. Основные сведения о порядке налогообложения доходов.
123.	Налогообложение доходов от операций с инвестиционными паями владельцев инвестиционных паев – физических лиц осуществляется в соответствии с главой 23 Налогового Кодекса Российской Федерации. При этом,управляющая компания является налоговым агентом.
Налогообложение доходов (прибыли) от операций с инвестиционными паями владельцевинвестиционных паев – юридических лиц осуществляется в соответствиис главой 25 Налогового Кодекса Российской Федерации.

Генеральныйдиректор									С.А. Борисов

Приложение № 1 к Правилам Фонда
Заявка на приобретение инвестиционных паев № 
для физических лиц
Дата: _________ Время: 

Полное название фонда:	 	
Полное фирменное наименование Управляющей компании:	 	
Заявитель
Ф.И.О:	 	
Документ, удостоверяющий личность:
(наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи)	 	
Номер лицевого счета:*
		
Уполномоченный представитель
Ф.И.О/Наименование:		
Действующий на основании:
(наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи, срок действия)	 	
Для физических лиц	
Документ, удостоверяющий личность представителя:
(наимен.документа, №, кем выдан, дата выдачи)	 	
Для юридических лиц	
Свидетельство о регистрации:
(наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи)	 	
В лице:
(Ф.И.О.)	 	
Документ, удостоверяющий личность:
(наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи)	 	
Действующий на основании:
(наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи, срок действия)	 	

Прошу выдать инвестиционные паи на сумму                    рублей.
Впоследствии прошу выдавать мне  инвестиционные паиФонда при каждом поступлении денежных средств в оплату инвестиционныхпаев.

Реквизиты банковского счета лица, передавшего денежные средства в оплату инвестиционных паев:
(наименование получателя платежа, наименование банка, БИК, ИНН, к/с, р/с)	 	

Настоящая заявка носит безотзывный характер.
С Правилами Фонда ознакомлен.

Подпись Заявителя/
Уполномоченного представителя	
Подпись лица,
принявшего заявку
М.П.	

* Поле не является обязательным для заполнения

Приложение № 2 к Правилам Фонда
Заявка на приобретение инвестиционных паев № 
для юридических лиц
Дата: ___________ Время: 

Полное название фонда:	 	
Полное фирменное наименование Управляющей компании:	 	
Заявитель
Полное наименование:	 	
Документ:
(наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи)	 	
Номер лицевого счета:*
		
Уполномоченный представитель
Ф.И.О/Наименование:	 	
Действующий на основании:
(наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи, срок действия)	 	
Для физических лиц	
Документ, удостоверяющий личность представителя:
(наимен.документа, №, кем выдан, дата выдачи)	 	
Для юридических лиц	
Свидетельство о регистрации:
(наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи)	 	
В лице:
(Ф.И.О.)	 	
Документ, удостоверяющий личность:
(наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи)	 	
Действующий на основании:
(наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи, срок действия)	 	

Прошу выдать инвестиционные паи на сумму                    рублей.
Впоследствии прошу выдавать мне  инвестиционные паиФонда при каждом поступлении денежных средств в оплату инвестиционныхпаев.

Реквизиты банковского счета лица, передавшего денежные средства в оплату инвестиционных паев:
(наименование получателя платежа, наименование банка, БИК, ИНН, к/с, р/с)	 	

Настоящая заявканосит безотзывный характер.
 С Правилами Фонда ознакомлен.

Подпись 
Уполномоченного представителя	
Подпись лица,
принявшего заявку
М.П.	

* Поле не является обязательным для заполнения

Приложение № 3 к Правилам Фонда
Заявка на приобретение инвестиционных паев №
для юридических лиц - номинальных держателей
Дата: ___________ Время: 

Полное название фонда:	 	
Полное фирменное наименование Управляющей компании:	 	
Заявитель – номинальный держатель
Полное наименование:	 	
Документ:
(наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи)	 	
Номер лицевого счета:
(номинального держателя)		
Уполномоченный представитель
Ф.И.О/Наименование:	 	
Действующий на основании:
(наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи, срок действия)	 	
Для физических лиц	
Документ, удостоверяющий личность представителя:
(наимен.документа, №, кем выдан, дата выдачи)	 	
Для юридических лиц	
Свидетельство о регистрации:
(наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи)	 	
В лице:
(Ф.И.О.)	 	
Документ, удостоверяющий личность:
(наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи)	 	
Действующий на основании:
(наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи, срок действия)	 	

Прошу выдать инвестиционные паи на сумму                    рублей.
Впоследствии прошу выдавать инвестиционные паи Фонда при каждом поступлении денежных средств в оплату инвестиционных паев.

Реквизиты банковского счета лица, передавшего денежные средства в оплату инвестиционных паев:
(наименование получателя платежа, наименование банка, БИК, ИНН, к/с, р/с)	 	
Информация о каждом номинальном держателе приобретаемых инвестиционных паев:
(полное наименование, номера счетов депо)
 	
Информация о приобретателе инвестиционных паев, на основании распоряжения которого действует номинальный держатель
Ф.И.О./Полное наименование:		
Документ:
(наименование документа, №, кем выдан, дата выдачи)	 	
Номер счета депо приобретателя инвестиционных паев		

Настоящая заявка носит безотзывный характер.
С ПравиламиФонда ознакомлен.
Подпись 
Уполномоченного представителя	
Подпись лица     
принявшего заявкуМ.П.	

Приложение № 4 к Правилам Фонда
Заявка на погашение инвестиционных паев № 
для физических лиц
Дата: __________ Время: 

Полное название фонда:	 	
Полное фирменное наименование Управляющей компании:	 	
Заявитель
Ф.И.О:	 	
Документ, удостоверяющий личность:
(наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи)	 	
Номер лицевого счета:*		
Уполномоченный представитель
Ф.И.О/Наименование:	 	
Действующий на основании:
(наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи, срок действия)	 	
Для физических лиц	
Документ, удостоверяющий личность представителя:
(наимен.документа, №, кем выдан, дата выдачи)	 	
Для юридических лиц	
Свидетельство о регистрации:
(наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи)	 	
В лице:
(Ф.И.О.)	 	
Документ, удостоверяющий личность:
(наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи)	 	
Действующий на основании:
(наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи, срок действия)	 	

Прошу погасить инвестиционные паи Фонда в количестве        штук.

Прошу перечислить сумму денежной компенсации на счет:
Указывается счет лица, погашающего инвестиционные паи
(наименование банка, БИК, ИНН, к/с, р/с)	 	
Настоящая заявка носит безотзывный характер.
С Правилами Фонда ознакомлен.

Подпись Заявителя/
Уполномоченного представителя	
Подпись лица
принявшего заявку
М.П.	

* Поле не является обязательным для заполнения

Приложение № 5 к Правилам Фонда
Заявка на погашение инвестиционных паев № 
для юридических лиц
Дата: ___________ Время: 

Полное название фонда:	 	
Полное фирменное наименование Управляющей компании:	 	
Заявитель
Полное наименование:	 	
Документ:
(наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи)	 	
Номер лицевого счета:*		
Уполномоченный представитель
Ф.И.О/Наименование:	 	
Действующий на основании:
(наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи, срок действия)	 	
Для физических лиц	
Документ, удостоверяющий личность представителя:
(наимен.документа, №, кем выдан, дата выдачи)	 	
Для юридических лиц	
Свидетельство о регистрации:
(наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи)	 	
В лице:
(Ф.И.О.)	 	
Документ, удостоверяющий личность:
(наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи)	 	
Действующий на основании:
(наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи, срок действия)	 	

Прошу погасить инвестиционные паи Фонда в количестве        штук. 

Прошу перечислить сумму денежной компенсации на счет:
Указывается счет лица, погашающего инвестиционные паи
(наименование банка, БИК, ИНН, к/с, р/с)	 	
Настоящая заявка носит безотзывный характер.
С Правилами Фонда ознакомлен.
Подпись 
Уполномоченного представителя	
Подпись лица
принявшего заявку
М.П.	

* Поле не является обязательным для заполнения

Приложение № 6 к Правилам Фонда

Заявка на погашение инвестиционных паев №
для юридических лиц - номинальных держателей
Дата: ___________ Время:

Полное название фонда:	 	
Полное фирменное наименование Управляющей компании:	 	
Заявитель - номинальный держатель
Полное наименование:	 	
Документ:
(наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи)	 	
Номер лицевого счета:
(номинального держателя)		
Уполномоченный представитель
Ф.И.О/Наименование:	 	
Действующий на основании:
(наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи, срок действия)	 	
Для физических лиц	
Документ, удостоверяющий личность представителя:
(наимен.документа, №, кем выдан, дата выдачи)	 	
Для юридических лиц	
Свидетельство о регистрации:
(наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи)	 	
В лице:
(Ф.И.О.)	 	
Документ, удостоверяющий личность:
(наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи)	 	
Действующий на основании:
(наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи, срок действия)	 	

Прошу погасить инвестиционные паи Фонда в количестве        штук. 

Прошу перечислить сумму денежной компенсации на счет:
(наименование получателя платежа, наименование банка, БИК, ИНН, к/с, р/с)		
Информация о каждом номинальном держателе погашаемыхинвестиционных паев:
(полное наименование, номера счетов депо)
	
Информация о владельце инвестиционных паев, на основании распоряжения которого действует номинальный держатель
Ф.И.О./Полное наименование:		
Документ:
(наименование документа, №, кем выдан, дата выдачи)	 	
Номер счета депо владельца
 инвестиционных паев		
Обязательно заполняется в случае, если владелец инвестиционных паев является физическим лицом:
- владелец является налоговым резидентом РФ ___________
- владелец не является налоговым резидентов РФ _________
Настоящая заявка носит безотзывный характер.
С ПравиламиФонда ознакомлен.

Подпись 
Уполномоченного представителя	
Подпись лица
принявшего заявку
М.П.	

Приложение № 7 к Правилам Фонда
Заявка на обмен инвестиционных паев № 
для физических лиц
Дата: __________ Время: 

Полное название фонда:	 	
Полное фирменное наименование Управляющей компании:	 	
Заявитель
Ф.И.О:	 	
Документ, удостоверяющий личность:
(наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи)	 	
Номер лицевого счета:*		
Номер лицевого счета:*
(Указывается номер лицевого счета в реестре Фонда, на инвестиционные паи которого осуществляется обмен)
		
Уполномоченный представитель
Ф.И.О/Наименование:	 	
Действующий на основании:
(наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи, срок действия)	 	
Для физических лиц	
Документ, удостоверяющий личность представителя:
(наимен.документа, №, кем выдан, дата выдачи)	 	
Для юридических лиц	
Свидетельство о регистрации:
(наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи)	 	
В лице:
(Ф.И.О.)	 	
Документ, удостоверяющий личность:
(наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи)	 	
Действующий на основании:
(наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи, срок действия)	 	
Прошу осуществить обмен принадлежащих мне инвестиционных паев Фонда в количестве        штук
в порядке, предусмотренном Правилами доверительного управления Фондом на инвестиционные паи: 
      
(Полное название Фонда, на инвестиционные паи которого осуществляется обмен)
Настоящая заявка носит безотзывный характер.
С ПравиламиФонда ознакомлен.

Подпись Заявителя/
Уполномоченного представителя	
Подпись лица
принявшего заявку
М.П.	

* Поле не является обязательным для заполнения

Приложение № 8 к Правилам Фонда
Заявка на обмен инвестиционных паев № 
для юридических лиц
Дата: ___________ Время: 

Полное название фонда:	 	
Полное фирменное наименование Управляющей компании:	 	
Заявитель
Полное наименование:	 	
Документ:
(наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи)	 	
Номер лицевого счета:*		
Номер лицевого счета:*
(Указывается номер лицевого счета в реестре Фонда, на инвестиционные паи которого осуществляется обмен)
		
Уполномоченный представитель
Ф.И.О/Наименование:	 	
Действующий на основании:
(наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи, срок действия)	 	
Для физических лиц	
Документ, удостоверяющий личность представителя:
(наимен.документа, №, кем выдан, дата выдачи)	 	
Для юридических лиц	
Свидетельство о регистрации:
(наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи)	 	
В лице:
(Ф.И.О.)	 	
Документ, удостоверяющий личность:
(наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи)	 	
Действующий на основании:
(наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи, срок действия)	 	
Прошу осуществить обмен принадлежащих мне инвестиционных паев Фонда в количестве        штук
в порядке, предусмотренном Правилами доверительного управления Фондом на инвестиционные паи: 
      
(Полное название Фонда, на инвестиционные паи которого осуществляется обмен)
Настоящая заявка носит безотзывный характер.
С ПравиламиФонда ознакомлен.

Подпись 
Уполномоченного представителя	
Подпись лица
принявшего заявку
М.П.	

* Поле не является обязательным для заполнения

Приложение № 9 к Правилам Фонда

Заявка на обмен инвестиционных паев №
для юридических лиц - номинальных держателей
Дата: ___________ Время:

Полное название фонда:	 	
Полное фирменное наименование Управляющей компании:	 	
Заявитель - номинальный держатель
Полное наименование:	 	
Документ:
(наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи)	 	
Номер лицевого счета:
(номинального держателя)		
Номер лицевого счета:*
(Указывается номер лицевого счета в реестре Фонда, на инвестиционные паи которого осуществляется обмен)
		
Уполномоченный представитель
Ф.И.О/Наименование:	 	
Действующий на основании:
(наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи, срок действия)	 	
Для физических лиц	
Документ, удостоверяющий личность представителя:
(наимен.документа, №, кем выдан, дата выдачи)	 	
Для юридических лиц	
Свидетельство о регистрации:
(наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи)	 	
В лице:
(Ф.И.О.)	 	
Документ, удостоверяющий личность:
(наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи)	 	
Действующий на основании:
(наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи, срок действия)	 	
Прошу осуществить обмен инвестиционных паев Фонда в количестве        штук
в порядке, предусмотренном Правилами доверительного управления Фондом на инвестиционные паи: 
      
(Полное название Фонда, на инвестиционные паи которого осуществляется обмен)
Информация о каждом номинальном держателе обмениваемых инвестиционных паев:
(полное наименование, номера счетов депо)
	
Информация о владельце инвестиционных паев, на основании распоряжения которого действует номинальный держатель
Ф.И.О./Полное наименование:		
Документ:
(наименование документа, №, кем выдан, дата выдачи)	 	
Номер счета депо владельца
 инвестиционных паев		
Настоящая заявка носит безотзывный характер.
С Правилами Фонда ознакомлен.
Подпись 
Уполномоченного представителя	Подпись лица
принявшего заявку
М.П.