ПРАВИЛА
ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ
ИНТЕРВАЛЬНЫМ ПАЕВЫМ ИНВЕСТИЦИОННЫМ ФОНДОМ
АКЦИЙ
«ОПЛОТ-Электроэнергетика»
под управлением
Общества с ограниченной ответственностью «Управляющая компания «БФА»

с изменениями и дополнениями №3

I.	Общие положения

1.	Полное название интервального паевого инвестиционного фонда (далее – фонд): Интервальный паевой инвестиционный фонд акций «ОПЛОТ- Электроэнергетика».
2.	Краткое название фонда: ИПИФ акций «ОПЛОТ- Электроэнергетика».
3.	Тип фонда – интервальный.
4.	Полное фирменное наименование управляющей компании фонда (далее – управляющая компания): Обществос ограниченной ответственностью «Управляющая компания «БФА».
5.	Место нахождения управляющей компании: Россия, 191186, г. Санкт-Петербург, Невский пр., д. 22-24, лит. А, пом. 96Н.
6.	Лицензия управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами № 21-000-1-00091 от 15 ноября 2002 г., предоставленная Федеральной службой по финансовым рынкам.
7.	Полное фирменное наименование специализированного депозитария фонда (далее – специализированный депозитарий): Банк ВТБ (открытое акционерное общество).
8.	Место нахождения специализированного депозитария: Россия, 190000, г. Санкт-Петербург, ул. Большая Морская, д.29.
9.	Лицензияспециализированного депозитария на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов. №22-000-0-00011 от 04 октября2000 г, предоставленная Федеральной службой по финансовым рынкам.
10.	Специализированный депозитарий вправе привлекать к исполнению своих обязанностей по хранению и (или) учету прав на ценные бумаги, составляющие фонд, другой депозитарий.
11.	Полное фирменное наименование лица, осуществляющего ведениереестра владельцев инвестиционных паев фонда(далее - регистратор): Банк ВТБ (открытое акционерное общество).
12.	Место нахождения регистратора: Россия, 190000, г. Санкт-Петербург, ул. Большая Морская, д.29.
13.	Лицензиярегистратора на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов. №22-000-0-00011 от 04 октября 2000 г, предоставленная Федеральной службой по финансовым рынкам
14.	Полное фирменное наименование аудитора фонда (далее – аудитор): Закрытое акционерное общество «АСТ-АУДИТ».
15.	Место нахождения аудитора: Россия, 191119, г. Санкт-Петербург, ул. Боровая, д.12, пом. 7.
16.	Полное фирменное наименование юридического лица, осуществляющего оценку имущества, составляющего фонд(далее – оценщик): Общество с ограниченной ответственностью «ЭККОНА-ОЦЕНКА».
17.	Место нахождения оценщика: Российская Федерация, 196244, г. Санкт-Петербург, Витебский пр., д. 41, корп. 1.
18.	Настоящие Правила определяют условия доверительного управления фондом.
Учредитель доверительного управления передает имущество в доверительное управление управляющей компании для объединения этого имущества с имуществом иных учредителейдоверительного управления и включения его в состав фонда на определенный срок, а управляющая компания обязуется осуществлятьуправление имуществом в интересах учредителядоверительного управления.
Присоединение к договору доверительного управления фондом осуществляется путем приобретения инвестиционных паев фонда (далее – инвестиционные паи), выдаваемых управляющей компанией.
19.	Имущество, составляющее фонд, является общим имуществом владельцев инвестиционных паев и принадлежит им на праве общей долевой собственности. Раздел имущества, составляющего фонд, и выдел из него доли в натуре не допускаются.
Присоединение к договору доверительного управления фондом означает отказ владельцев инвестиционных паев от осуществленияпреимущественного права приобретения доли в праве собственности на имущество, составляющее фонд.
20.	Владельцы инвестиционных паев несут риск убытков, связанных с изменением рыночной стоимости имущества, составляющего фонд.
21.	Срок формирования фонда начинается 22 июня 2007 г. Срок формирования фонда заканчивается 31 августа2007 г., либо ранее, по достижении стоимости имущества фонда15 000 000 (Пятнадцать миллионов) рублей..
22.	Дата окончания срока действия договора доверительного управления фондом: 31 декабря 2021 г.
Срок действия договора доверительного управления фондом считается продленным на тот же срок, если на дату его окончания владельцы инвестиционных паев не потребовали погашения всех принадлежащих им инвестиционных паев илине наступили иные основания для прекращения фонда.
II. Инвестиционная декларация
23.	Целью инвестиционной политики управляющей компании является получение доходапри инвестировании имущества, составляющего фонд, в объекты, предусмотренные настоящими правилами, в соответствии с инвестиционнойполитикой управляющей компании.
24.	Инвестиционнаяполитика управляющей компании:
Инвестиционной политикой управляющей компании является долгосрочное вложение средств в ценные бумаги.
25.	Объекты инвестирования, их состав и описание.
25.1. Имущество, составляющее фонд, может быть инвестировано в
1)	денежные средства, в том числе иностранную валюту, на счетах и во вкладах в кредитных организациях;
2)	полностью оплаченные акции российских открытых акционерных обществ;
3)	полностью оплаченные акции иностранных акционерных обществ;
4)	долговые инструменты;
5)	акции акционерных инвестиционных фондов и инвестиционные паи открытых, интервальных и закрытых паевых инвестиционных фондов, относящихся к категории фондов акций и индексных фондов, если расчет индекса осуществляется только по акциям;
6)	паи (акции) иностранных инвестиционных фондов, проспектом которых предусмотрено, что не менее 80 процентовактивов указанных фондов инвестируется в ценные бумаги, которые в соответствии с личным законом иностранного эмитента относятся к акциям, еслиприсвоенный указанным паям (акциям) код CFI имеет следующие значения: первая буква - значение "E", вторая буква - значение "U", третья буква - значение "O", пятая буква - значение "S";
7)	российские и иностранные депозитарные расписки на ценные бумаги, предусмотренные настоящим пунктом;
8)	обыкновенные акции российских закрытых акционерных обществ.
25.2. В целях настоящих Правил под долговыми инструментами понимаются:
1)	облигации российских хозяйственных обществ, если условия их выпуска предусматривают право на получение от эмитента только денежных средств илиэмиссионных ценных бумаг и государственная регистрация выпуска которых сопровождалась регистрацией проспекта ценных бумаг или в отношении которых зарегистрирован проспект ценных бумаг (проспект эмиссии ценныхбумаг, план приватизации, зарегистрированный в качестве проспекта эмиссии ценных бумаг);
2)	биржевые облигации российских хозяйственных обществ;
3)	государственные ценные бумаги Российской Федерации, государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации и муниципальные ценные бумаги;
4)	облигации иностранных эмитентови международных финансовых организаций (далее вместе - облигации иностранных эмитентов), если по ним предусмотрен возврат суммы основного долгав полном объеме и присвоенный облигациям код CFI имеет следующие значения: первая буква - значение "D", вторая буква - значение "Y", "B", "C", "T";
5)	российские и иностранные депозитарные расписки на ценные бумаги, предусмотренные настоящим пунктом.
25.3. Имущество, составляющее фонд, может быть инвестировано в облигации, эмитентами которых могут быть:
•	российские органы государственной власти;
•	иностранные органы государственной власти;
•	органы местного самоуправления;
•	международные финансовые организации;
•	российские юридические лица;
•	иностранные юридические лица.
25.4. Ценные бумаги, составляющие фонд, могут быть как допущены, так и не допущены к торгам организаторов торговли на рынке ценных бумаг.
Государственные ценныебумаги субъектов Российской Федерации и муниципальные ценные бумаги могутвходить в состав активов фонда только, если они допущены к торгам организатора торговли на рынке ценных бумаг.
25.5. Ценные бумаги, составляющие фонд, могут быть как включены, так и не включены вкотировальные списки фондовых бирж.
25.6. Ценные бумаги иностранных государств и ценные бумаги международных финансовых организаций могут входить в состав активов фонда при условии, что информация озаявках на покупку и/или продажу указанных ценных бумаг размещается информационными агентствами Блумберг (Bloomberg Generic Mid/Last) или Ройтерс (Reuters),либо такие ценные бумаги обращаются на организованном рынке ценных бумаг.
25.7. В состав активов фонда могут входить акции иностранных акционерных обществ, облигации иностранных коммерческих организаций, иностранныедепозитарные расписки, если указанные ценныебумаги прошли процедуру листинга на одной из следующих фондовых бирж:
1)	Американская фондовая биржа (American Stock Exchange);
2)	Гонконгская фондовая биржа(Hong Kong Stock Exchange);
3)	Евронекст (Euronext Amsterdam, Euronext Brussels, Euronext Lisbon, Euronext Paris);
4)	Закрытое акционерное общество "Фондовая биржа ММВБ";
5)	Ирландская фондовая биржа (Irish Stock Exchange);
6)	Испанская фондовая биржа (BME Spanish Exchanges);
7)	Итальянская фондовая биржа (Borsa Italiana);
8)	Корейская биржа (Korea Exchange);
9)	Лондонская фондовая биржа (London Stock Exchange);
10)	Люксембургская фондовая биржа(Luxembourg Stock Exchange);
11)	Насдак (Nasdaq);
12)	Немецкая фондовая биржа (Deutsche Borse);
13)	Нью-Йоркская фондовая биржа (New York Stock Exchange);
14)	Открытое акционерное общество "Фондовая биржа "Российская Торговая Система";
15)	Токийская фондовая биржа(Tokyo Stock Exchange Group);
16)	Фондовая биржа Торонто (Toronto Stock Exchange, TSX Group);
17)	Фондовая биржаШвейцарии (Swiss Exchange);
18)	Шанхайская фондовая биржа(Shanghai Stock Exchange).
Указанное требование не распространяется на ценные бумаги, которые в соответствии с личным законом иностранного эмитента не предназначены для публичного обращения и на паи (акции) иностранных инвестиционных фондов открытого типа.
25.8. Лица, обязанные по:
•	государственным ценным бумагам Российской Федерации, государственным ценным бумагам субъектов Российской Федерации, муниципальным ценным бумагам, акциям российских открытых акционерных обществ, облигациям российских хозяйственных обществ, акциям акционерных инвестиционных фондов иинвестиционным паям паевых инвестиционных фондов, российским депозитарным распискам должны быть зарегистрированы в Российской Федерации;
•	акциям иностранных акционерныхобществ, паям (акциям) иностранных инвестиционных фондов, облигациям иностранных эмитентов, иностранным депозитарным распискам должны быть зарегистрированы в Соединенных Штатах Америки, Соединенном КоролевствеВеликобритании, и Северной Ирландии, Федеративной Республике Германия,Республике Кипр и (или) в государствах, являющихся членами ЕвропейскогоСоюза и (или) Группы разработки финансовых мер по борьбе с отмыванием денег (ФАТФ), Содружества Независимых Государств.
25.9. В состав активов фонда могут входить как обыкновенные, так и привилегированные акции.
25.10. Под неликвидной ценной бумагой в целях настоящих Правил понимается ценная бумага, которая в соответствии с законодательством Российской Федерацииили личным законом иностранного эмитента ограничена в обороте или на текущий деньне соответствует ни одному из следующих критериев:
1)	ценная бумага включена в котировальные списки "А" или "Б" российской фондовойбиржи;
2)	объем торгов по ценной бумаге за предыдущий календарный месяц на одной из иностранных фондовых бирж, указанных в пункте 25.7. настоящих Правил, превышает 5 миллионов долларов США для акций,за исключением акций иностранных инвестиционных фондов, и 1 миллион долларов США для облигаций, акций (паев) иностранных инвестиционных фондов идепозитарных расписок;
3)	ценная бумага имеет признаваемуюкотировку российского организатора торговли на рынке ценных бумаг, на торговый день, предшествующий текущему дню;
4)	ценная бумага удостоверяет правоее владельца не реже чем один раз в 14 дней требовать от лица, обязанного поэтой ценной бумаге, ее погашения и выплаты денежных средств, в срок, не превышающий 30 дней с даты направления соответствующего требования.
26.	 Структура активов фонда должна одновременно соответствовать следующим требованиям:
1)	денежные средства, находящиеся во вкладах в одной кредитной организации, могут составлять не более 25 процентов стоимости активов;
2)	оценочная стоимость долговых инструментов может составлять не более 40 процентов стоимости активов;
3)	не менее двух третей рабочих днейв течение одного календарного квартала оценочная стоимость акций российских акционерных обществ, инвестиционных паев паевых инвестиционныхфондов, акций иностранных акционерных обществ, паев (акций) иностранныхинвестиционных фондов, а также российских и иностранных депозитарных расписок на акции должна составлять не менее 50 процентов стоимости активов. При этом рабочим днем в целях настоящих Правил считается день, который не признается в соответствии с законодательством Российской Федерации выходным и (или) нерабочим праздничным днем.
4)	оценочная стоимость ценных бумагодного эмитента может составлять не более 15 процентов стоимости активов;
5)	оценочная стоимость инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов и (или) акций акционерных инвестиционных фондов и (или) паев (акций) иностранных инвестиционных фондов может составлять не более 40 процентов стоимости активов;
6)	количество инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда или акций акционерного инвестиционного фонда или паев (акций) иностранного инвестиционного фонда может составлять не более 30 процентов количества выданных (выпущенных) инвестиционныхпаев (акций) каждого из этих фондов;
7)	оценочная стоимость ценных бумаг, которые в соответствии с законодательством Российской Федерации предназначены для квалифицированных инвесторов или личным законом иностранного эмитента не предусмотрены для публичного обращения, может составлять не более 5 процентов стоимости активов;
8)	оценочная стоимость неликвидныхценных бумаг может составлять не более 50процентов стоимости активов фонда;
9)	оценочная стоимость обыкновенных акций закрытых акционерных обществ может составлять не более 15 процентов стоимости активов фонда;
10)	количество обыкновенных акций закрытого акционерного общества должно составлять более 25 процентов общего количества размещенных обыкновенных акций этого акционерного общества, по которым зарегистрированы отчеты об итогах выпуска, а в случае приобретения акций при учреждении закрытого акционерного общества - более 25 процентов общего количества обыкновенных акций, размещаемыхучредителям в соответствии с договором о создании общества.
Требование подпункта 4 настоящего пункта не распространяетсяна государственные ценные бумаги Российской Федерации, а также на ценные бумаги иностранных государств и международных финансовых организаций, если эмитенту таких ценных бумаг присвоен рейтинг долгосрочной кредитоспособности не ниже уровня "BBB-" по классификации рейтинговых агентств "Фитч Рейтингс" (Fitch-Ratings)или "Стандарт энд Пурс" (Standard & Poor's) либо не ниже уровня "Baa3" по классификации рейтингового агентства "Мудис Инвесторс Сервис" (Moody's Investors Service).
Требования настоящего пункта применяютсядо даты возникновения основания прекращения Фонда.
27.	Описание рисков, связанных синвестированием.
Инвестирование в ценные бумагисвязано с высокой степенью рисков, и не подразумевает гарантий, как по возврату основной инвестированной суммы, так и по получению каких-либо доходов.
Стоимость объектов вложения средств исоответственно расчетная стоимость инвестиционного пая фонда могут увеличиваться и уменьшаться, результаты инвестирования в прошлом неопределяют доходы в будущем, государство не гарантирует доходность инвестиций  в фонд. Заявления любых лиц об увеличении в будущем стоимости инвестиционного пая фонда могут расцениваться не иначе как предположения.
Настоящее описание рисков не раскрывает информации обо всех рисках вследствие разнообразия ситуаций, возникающих при инвестировании.
В наиболее общем виде понятие риска связано с возможностью положительного илиотрицательного отклонения результата деятельности от ожидаемых или плановых значений, т.е. риск характеризует неопределенность получения ожидаемого финансового результата по итогам инвестиционной деятельности.
Для целей настоящего описания под риском при осуществлении операций по инвестированию понимается возможность наступления события, влекущего за собой потери для инвестора.
Инвестор неизбежно сталкивается с необходимостью учитывать факторы риска самого различного свойства. Риски инвестирования в ценные бумаги включают, но не ограничиваются следующими рисками:
•	политические и экономические риски, связанные с возможностью изменения политической ситуации, экспроприации, национализации, проведения политики, направленной на ограничение инвестиций в отрасли экономики, являющиеся сферой особых государственных интересов, падением цен на энергоресурсы и прочие обстоятельства;
•	системный риск, связанный с неспособностью большого числа финансовых институтов выполнять свои обязательства. К системным рискам относится риск банковской системы;
•	рыночный риск, связанный с колебаниями курсов валют, процентных ставок;
•	ценовой риск, проявляющийся в изменении цен на акции обществ, которое может привести к падению стоимостиактивов фонда;
•	риск неправомочных действий в отношении ценных бумаг со стороны третьих лиц;
•	кредитный риск, связанный, в частности, с возможностью неисполнения принятых обязательств со стороны эмитентов ценных бумаг и контрагентов по сделкам;
•	риск рыночной ликвидности, связанный с потенциальной невозможностью реализовать активы по благоприятным ценам;
•	операционный риск, связанный с возможностью неправильного функционирования оборудования и программного обеспечения, используемого при обработке транзакций, а также неправильных действий или бездействия персонала организаций, участвующих в расчетах, осуществлении депозитарной деятельности и прочие обстоятельства;
•	риск, связанный с изменениями действующего законодательства;
•	риск возникновения форс-мажорных обстоятельств, таких как природные катаклизмы и военные действия.
Общеизвестна прямая зависимость величины ожидаемой прибыли от уровня принимаемого риска. Оптимальное соотношение уровней риска и ожидаемой прибыли различно и зависит от целого ряда объективных и субъективных факторов. При планировании и проведении операций с инвестиционными паями инвестор всегда должен помнить, что на практике возможности положительного и отрицательного отклонения реального результата от запланированного (или ожидаемого) часто существуют одновременно и реализуются в зависимости от целого ряда конкретных обстоятельств, степень учета которых, собственно, и определяет результативность операций инвестора.
Результаты деятельности управляющей компании в прошлом не являются гарантией доходов фонда в будущем, и решение о приобретении инвестиционных паев фонда принимается инвестором самостоятельно после ознакомления с настоящими Правилами.
III.	Права и обязанности управляющей компании
28.	 С даты завершения (окончания) формирования фонда управляющая компания осуществляет доверительное управление фондом путемсовершения любых юридических и фактических действий в отношении имущества, составляющего фонд, в том числе путем распоряжения указанным имуществом.
Управляющая компания совершает сделки с имуществом, составляющим фонд, от своего имени, указывая при этом, что онадействует в качестве доверительного управляющего. Это условие считается соблюденным, если при совершении действий, не требующих письменного оформления, другая сторона будет информирована об их совершении доверительным управляющим в этом качестве, а в письменных документах после наименования управляющей компании сделана пометка "Д.У." и указано название фонда.
При отсутствии указания о том, чтоуправляющая компания действует в качестве доверительного управляющего, она обязывается перед третьими лицами лично и отвечает передними только принадлежащим ей имуществом.
29.	Управляющая компания:
1)	безспециальной доверенности осуществляет все права, удостоверенные ценными бумагами, составляющими фонд, в том числе право голоса по голосующим ценным бумагам;
2)	предъявляет иски и выступает ответчиком по искам в суде всвязи с осуществлением деятельности по доверительному управлению фондом;
3)	вправе передать свои права и обязанности по договору доверительного управления фондом другой управляющей компании в порядке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
4)	вправе принять решение о прекращении фонда;
5)	вправе погасить за счет имущества, составляющего фонд, задолженность, возникшую в результате использования управляющей компанией собственных денежных средств для выплаты денежной компенсации владельцам инвестиционных паев.
30.	Управляющая компания обязана:
1)	осуществлять доверительное управление фондом в соответствии с Федеральным законом "Об инвестиционных фондах", другими федеральными законами, нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной властипо рынку ценных бумаг и настоящими Правилами;
2)	при осуществлении доверительного управления фондом действовать разумно и добросовестно в интересах владельцев инвестиционных паев;
3)	передавать имущество, составляющее фонд, для учета и (или) хранения специализированному депозитарию, еслидля отдельных видов имущества нормативными правовыми актами Российской Федерации не предусмотрено иное;
4)	передавать специализированномудепозитарию копии всех первичных документов в отношении имущества, составляющего фонд, незамедлительно с момента их составления или получения.
31.	Управляющая компания не вправе:
1)	распоряжаться имуществом, составляющим фонд, без согласия специализированного депозитария, за исключением сделок, совершаемых на торгах фондовой биржи или иного организатора торговли на рынке ценных бумаг;
2)	распоряжаться денежными средствами,находящимися на транзитном счете, без предварительного согласия специализированного депозитария;
3)	использовать имущество, составляющеефонд, для обеспечения исполнения собственных обязательств, не связанных с доверительным управлением фондом, или для обеспечения исполнения обязательств третьих лиц;
4)	взимать проценты за пользование денежными средствами управляющей компании, предоставленными для выплаты денежной компенсации владельцам инвестиционных паев в случае недостаточности денежных средств, составляющих фонд;
5)	совершать следующие сделки или давать поручения на совершение следующих сделок:
	сделкипо приобретению за счет имущества, составляющего фонд, объектов, не предусмотренных Федеральным законом «Об инвестиционных фондах», нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, инвестиционной декларацией фонда;
	сделки по безвозмездному отчуждению имущества, составляющего фонд;
	сделки, в результате которых управляющей компанией принимается обязанность по передаче имущества, которое в момент принятия такой обязанности не составляет фонд, за исключением сделок, совершаемых на торгах организатора торговли на рынке ценных бумаг,при условии осуществления клиринга по таким сделкам;
	сделки по приобретению имущества, являющегося предметом залога или иного обеспечения, в результате которых в состав фонда включается имущество, являющееся предметом залога или иного обеспечения;
	договоры займа или кредитные договоры,возврат денежных средств по которым осуществляется за счет имущества фонда, за исключением случаев получения денежных средств для погашения инвестиционных паев при недостаточности денежных средств, составляющихфонд. При этом совокупный объем задолженности, подлежащей погашению засчет имущества, составляющего фонд, по всем договорам займа и кредитнымдоговорам не должен превышать 20 процентов стоимости чистых активов фонда, а срок привлечения заемных средств по каждому договору займа и кредитному договору (включая срок продления) не может превышать 6 (Шесть) месяцев;
	сделки репо, подлежащие исполнению за счет имущества фонда;
	сделки по приобретению в состав фонда имущества, находящегося у управляющей компании в доверительном управлении по иным договорам, и имущества, составляющего активы акционерного инвестиционного фонда, в котором управляющая компания выполняет функцииединоличного исполнительного органа;
	сделки по отчуждению имущества, составляющего фонд, в состав имущества, находящегося у управляющей компании вдоверительном управлении по иным договорам, или в состав имущества, составляющего активы акционерного инвестиционного фонда, в котором управляющая компания выполняет функции единоличного исполнительного органа;
	сделки по приобретению в состав фонда ценных бумаг, выпущенных (выданных) участниками управляющей компании, ихосновными и преобладающими хозяйственными обществами, дочерними и зависимыми обществами управляющей компании, а также специализированным депозитарием, аудитором, регистратором;
	сделки по приобретению в состав фонда имущества, принадлежащего управляющей компании, ее участникам, основными преобладающим хозяйственным обществам ее участников, ее дочерним и зависимым обществам, либо по отчуждению имущества, составляющего фонд, указанным лицам;
	сделки по приобретению в состав фонда имущества у специализированного депозитария, аудитора, оценщика, с которыми управляющей компанией заключены договоры, либо по отчуждению имущества указанным лицам, за исключением случаев оплаты расходов, перечисленных в пункте 91 настоящих Правил, а также иных случаев, предусмотренных настоящими Правилами;
	сделки по приобретению в состав фонда ценных бумаг, выпущенных (выданных) управляющей компанией, а также акционерным инвестиционным фондом, активы которого находятся в доверительном управлении управляющей компании или функции единоличного исполнительного органа которого осуществляет управляющая компания.
32.	Ограничения на совершение сделок с ценными бумагами, установленные абзацами восьмым, девятым, одиннадцатым и двенадцатым подпункта 5 пункта 31 настоящих правил, не применяются, если сделки совершаются на торгахорганизаторов торговли на рынке ценных бумаг на основе заявок на покупку (продажу) по наилучшим из указанных в них ценам при условии, что заявки адресованы всем участникам торгов и информация, позволяющая идентифицировать подавших заявки участников торгов, не раскрывается в ходе торговдругим участникам.
33.	Ограничения на совершение сделок, установленные абзацем десятым подпункта 5 пункта 31 настоящих Правил, не применяются, если указанные сделки:
1)	совершаются с ценными бумагами, включенными в котировальные списки российских фондовых бирж;
2)	совершаются при размещении дополнительных ценных бумаг акционерного общества при осуществлении управляющей компанией права акционера на преимущественное приобретение акций и эмиссионных ценных бумаг, конвертируемых в акции этого акционерногообщества;
3)	являются сделками по приобретению акций акционерных обществ, которые на момент совершения сделок являлись зависимыми (дочерними) хозяйственными обществами управляющей компании в силу приобретения последней указанных акций в имущество, составляющее активы фонда.
34.	По сделкам, совершенным в нарушение требований подпунктов 1, 3 и 5 пункта 31 настоящих Правил, управляющая компания несет обязательства лично и отвечает только принадлежащим ей имуществом. Долги, возникшие по таким обязательствам, не могут погашаться за счет имущества, составляющего фонд.
IV.	Права владельцев инвестиционных паев. Инвестиционные паи
35.	Права владельцев инвестиционныхпаев удостоверяются инвестиционными паями.
36.	Инвестиционныйпай является именной ценной бумагой, удостоверяющей:
1)	долю его владельца в праве собственности на имущество, составляющее фонд;
2)	право требовать от управляющей компании надлежащего доверительного управления фондом;
3)	право требовать от управляющей компании погашения инвестиционного пая и выплаты в связи с этим денежнойкомпенсации, соразмерной приходящейся на него доле в праве общей собственности на имущество, составляющее фонд, в течение срока, установленногоправилами фонда.
4)	право на получение денежной компенсации при прекращении договора доверительного управления фондом со всеми владельцами инвестиционных паев (прекращении фонда) в размере, пропорциональном приходящейся на него доле имущества, распределяемого среди владельцев инвестиционных паев.
37.	Каждый инвестиционный пай удостоверяет одинаковую долю в праве общей собственности на имущество, составляющее фонд, и одинаковые права.
Инвестиционный пай не являетсяэмиссионной ценной бумагой.
Права, удостоверенные инвестиционным паем,фиксируются в бездокументарной форме.
Инвестиционный пай не имеет номинальной стоимости.
38.	Количество инвестиционных паев, выдаваемых управляющей компанией, не ограничивается.
39.	При выдачеодному владельцу инвестиционных паев, составляющих дробное число, количество инвестиционных паев определяется с точностью до 5 (пятого) знака после запятой.
40.	Инвестиционныепаи свободно обращаются по завершении формирования фонда.
41.	Учет прав на инвестиционные паи осуществляется на лицевых счетах в реестре владельцев инвестиционных паев и на счетах депо депозитариями.
42.	Способы получения выписок из реестра владельцев инвестиционных паев:
При отсутствии указания в данных лицевого счета иного способа предоставления выписки она вручаетсялично у регистратора заявителю или его уполномоченному представителю.При представлении выписки по запросу нотариуса или уполномоченного законом государственного органа она направляется по адресу соответствующего нотариуса или органа, указанному в запросе.
V. Выдача инвестиционных паев
43.	Управляющая компания осуществляет выдачу инвестиционных паев при формировании фонда, а также после завершения формирования фонда.
44.	Выдача инвестиционных паев осуществляется путем внесения записи по лицевому счету приобретателя или номинального держателя в реестре владельцев инвестиционных паев.
45.	Выдача инвестиционных паев осуществляется на основании заявки на приобретение инвестиционных паев, содержащей обязательные сведения, включаемые в заявку на приобретение инвестиционных паев, согласно приложениям к настоящим Правилам.
Каждая заявка на приобретение инвестиционных паев предусматривает выдачу инвестиционных паев при каждом поступлении денежных средств в оплату инвестиционных паев.
46.	В оплату инвестиционных паевпередаются только денежные средства.
47.	Выдача инвестиционных паев осуществляется при условии включения в состав фонда денежных средств, переданных в оплату инвестиционных паев.
Заявки на приобретение инвестиционных паев.
48.	Заявки на приобретение инвестиционных паев носят безотзывный характер.
49.	Прием заявок на приобретение инвестиционных паев осуществляется со дня начала формирования фонда каждый рабочий день.
Прием заявок на приобретение инвестиционных паев может осуществляться в нерабочие дни, согласно расписанию работы пунктов приема заявок управляющей компании и агентов по выдаче и погашению  инвестиционных паев (далее – агенты), информация о работе которых предоставляется управляющей компанией и агентами  по телефону или раскрывается иным способом.
50.	Прием заявок на приобретение инвестиционных паев после завершения (окончания) формирования фонда осуществляется:
•	с 14 марта по 27марта;
•	с 14 июня по 27 июня;
•	с 14 сентября по 27 сентября;
•	с 14 декабря по 27 декабря.
51.	Прием заявок на приобретение инвестиционных паев не осуществляется со дня возникновения основания прекращения фонда.
52.	Заявки наприобретение инвестиционных паев, оформленные в соответствие с Приложениями № 1 и № 2 к настоящим Правилам, подаются в пунктах приема заявок приобретателем или его уполномоченным представителем.
Заявки на приобретение инвестиционных паев, оформленные в соответствии с Приложением №3 к настоящим Правилам, подаются в пунктах приема заявок номинальным держателем или его уполномоченным представителем.
Заявки на приобретение инвестиционных паев могут направляться посредством почтовой связи заказным письмом с уведомлением о вручении на адрес управляющей компании: Россия, 191186, г. Санкт-Петербург, Невский пр., д. 22-24, лит. А, пом. 96Н. При этом подпись на заявке должна быть удостоверена нотариально.
Датой и временем приема заявки на приобретение инвестиционных паев, полученной посредством почтовой связи заказным письмом с уведомлением о вручении, считаетсядата и время получения почтового отправления управляющей компанией.
В случае отказа в приеме заявки на приобретение инвестиционных паев, полученной посредством почтовой связи, на основаниях, предусмотренных настоящими Правилами, мотивированный отказ направляется управляющей компанией заказным письмом с уведомлением о вручении на почтовый адрес, указанный в анкете зарегистрированного лица, а в случаях отсутствия адреса в анкете или отсутствия самой анкеты, на обратный почтовыйадрес, указанный на почтовом отправлении.
Заявки на приобретение инвестиционных паев, направленные электроннойпочтой, факсом или курьером, не принимаются.
53.	Заявки на приобретение инвестиционных паев подаются:
 управляющей компании;
 агентам.
54.	В приеме заявок на приобретение инвестиционных паев отказывается в следующих случаях:
1)	несоблюдения порядка и сроков подачи заявок, установленных настоящимиПравилами;
2)	отсутствие надлежаще оформленных документов, необходимых для открытия в реестре владельцев инвестиционных паев лицевого счета, на который должны быть зачислены приобретаемые инвестиционные паи, если такой счет не открыт;
3)	приобретение инвестиционного пая лицом, которое в соответствии с Федеральным законом "Об инвестиционныхфондах" не может быть владельцем инвестиционных паев;
4)	принятия управляющей компаниейрешения о приостановлении выдачи инвестиционных паев;
5)	введение федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг запрета на проведение операций по выдаче инвестиционных паев и (или) приему заявок на приобретение инвестиционных паев.
Выдача инвестиционных паев при формировании фонда
55.	Выдача инвестиционных паев при формировании фонда осуществляется приусловии передачи в их оплату денежных средств в сумме не менее 50 000 (Пятидесяти тысяч) рублей.
56.	До завершения формирования фонда выдача одного инвестиционного пая осуществляется на сумму 1 000 (Одна тысяча) рублей.
57.	Количество инвестиционных паев, выдаваемых управляющей компанией при формировании фонда, определяется путем деления суммы денежных средств, внесенных в фонд, на сумму денежных средств, на которую в соответствии с правилами фонда выдается один инвестиционный пай.
Выдача инвестиционных паев после даты завершения (окончания) формирования фонда
58.	Выдача инвестиционных паев после даты завершения (окончания) формирования фонда должна осуществляться в день включенияв состав фонда денежных средств, переданных в оплату инвестиционных паев, или в следующий за ним рабочий день. При этом такая выдача осуществляется в один день по окончании срока приема заявок на приобретение инвестиционных паев.
59.	Выдача инвестиционных паев после даты завершения (окончания) формирования фонда осуществляется при условии передачи в их оплату денежныхсредств в сумме не менее 5 000 (пяти тысяч) рублей.
Порядок передачи денежных средств в оплату инвестиционных паев
60.	Порядок передачи денежных средств в оплату инвестиционных паев.
60.1. Порядок передачи денежных средств в оплату инвестиционных паев при формировании фонда:
Выдача инвестиционных паев осуществляется при условии внесения в фонд денежных средств.
Порядок передачи (внесения) денежных средств в доверительное управление фондом и включения их вфонд:
Внесение денежных средств осуществляется путем перечисленияденежных средств на банковский счет фонда, открытый управляющей компанией для учета денежных средств, составляющих имущество фонда (далее именуется – счет фонда) или путем внесения наличных денежных средств в кассу управляющей компании.
Внесенные денежные средства включаются в фонд с момента внесения приходной записи в реестр владельцев инвестиционных паев о выдаче инвестиционных паев на сумму, соответствующую внесенным денежным средствам.
	60.2 Порядок передачи денежных средств в оплату инвестиционных паев после завершения (окончания) формирования фонда.
	Денежные средства, передаваемые в оплату инвестиционных паев, зачисляются на транзитный счет, реквизиты которого указаны в сообщении, раскрытомуправляющей компанией в соответствии с требованиями нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
Возврат денежных средств, переданных в оплату инвестиционных паев
61.	После завершения (окончания) формирования фонда управляющая компания возвращает денежные средства лицу, передавшему их в оплату инвестиционных паев, если включение этих денежных средств в состав фонда противоречит Федеральному закону "Об инвестиционных фондах", нормативным правовым актам Российской Федерации или настоящим Правилам, в том числе, если в оплату инвестиционных паев переданы денежные средства в сумме, меньше установленной настоящими Правилами минимальной суммы денежных средств, которая может быть передана в оплату инвестиционных паев.
62.	После завершения (окончания) формирования фонда возврат денежных средств в случаях, предусмотренных пунктом 61 настоящих Правил, осуществляется управляющей компанией в течение 5 (пяти) рабочих дней с даты, когда управляющая компания узнала или должна была узнать, что денежные средства не могут быть включены в состав фонда.
63.	После завершения (окончания) формирования фонда возврат денежных средств осуществляется управляющей компанией на банковский счет, указанный в заявке на приобретение инвестиционных паев.
В случае отсутствия такой заявки управляющая компания в течение 1 месяца с даты, когда она узнала или должна была узнать, что денежные средства не могут быть включены в состав фонда, предпринимает необходимые меры для возврата денежных средств лицу, передавшему их в оплату инвестиционных паев. По истечении указанного срока управляющая компания передает денежные средства, подлежащие возврату, в депозит нотариуса.
Включение денежных средств в состав фонда
64.	 Денежные средства, переданные в оплату инвестиционных паев при выдаче инвестиционных паев после даты завершения (окончания) формировании фонда, включаются в состав фонда только при соблюдении всех следующих условий:
1)	если приняты заявки на приобретение инвестиционных паев и документы, необходимые для открытия лицевых счетов в реестре владельцев инвестиционных паев;
2)	если денежные средства поступили управляющей компании согласно заявкам на приобретение инвестиционных паев в течение срока приема этих заявок;
3)	если истек срок приема заявок на приобретение инвестиционных паев, в течение которого указанные денежные средства поступили в оплату инвестиционных паев;
4)	если не приостановлена выдача инвестиционных паев и отсутствуют основания для прекращения фонда.
65.	Включение денежных средств, переданных в оплату инвестиционных паев, в состав фонда осуществляется на основании надлежаще оформленной заявки на приобретение инвестиционных паев и документов, необходимых дляоткрытия приобретателю или номинальному держателю лицевого счета в реестре владельцев инвестиционных паев.
66.	Порядок исроки включения денежных средств, переданныхв оплату инвестиционных паев, в состав фонда:
66.1. При формировании фонда внесенные денежные средства включаются в фонд с момента внесения приходной записи о выдаче инвестиционных паев Фонда по лицевому счету в реестре владельцев инвестиционных паев на сумму, соответствующую внесенным денежным средствам.
66.2. После завершения (окончания) формирования фонда денежные средства, переданные в оплату инвестиционных паев, должны быть включены в состав фонда в течение 5 (пяти) рабочих дней со дня окончания срока приема заявок на приобретение инвестиционных паев. При этом денежные средства включаются в состав фонда в день не ранее дня их зачисления на банковский счет, открытый длярасчетов по операциям, связанным с доверительным управлением фондом, и не позднее рабочего дня, следующего за днем такого зачисления.
Определениеколичества инвестиционных паев, выдаваемых после даты завершения (окончания) формирования фонда
67.	Количество инвестиционных паев, выдаваемых управляющей компанией после завершения (окончания) формирования фонда, определяется путем деления суммы денежных средств, включенных в состав фонда, на расчетную стоимость инвестиционного пая, определенную на дату окончания срока приема заявок на приобретение инвестиционных паев.
68.	При оплате инвестиционных паев по заявке на приобретение инвестиционных паев, поданной непосредственно управляющей компании надбавка не взимается.
При оплате инвестиционных паев по заявке на приобретение инвестиционных паев, поданной агенту – Открытое акционерное общество «Балтийский Инвестиционный Банк»,  надбавка составляет:
1 (Один) процент (с учетом налога на добавленную стоимость) отрасчетной стоимости одного инвестиционного пая, если размер суммы денежных средств, внесенных в фонд в течение дня (единовременно или по частям), менее 600 000 (Шестьсот тысяч) рублей;
не взимается, если размер суммы денежных средств внесенных в фонд в течение дня (единовременно или по частям), равен или свыше 600 000 (Шестьсот тысяч) рублей.
При оплате инвестиционных паев по заявке на приобретение инвестиционных паев, поданной агенту – Открытое акционерное общество «Консультационно-Трастовая фирма «Кон-Траст», надбавка составляет:
1 (Один) процент (с учетом налога на добавленную стоимость) отрасчетной стоимости одного инвестиционного пая, если сумма денежных средств, единовременно внесенных в фонд, менее или равна 600 000 (Шестьсот тысяч)рублей;
0,5 (Ноль целых пять десятых) процента (сучетом налога на добавленную стоимость) от расчетной стоимости одного инвестиционного пая, если сумма денежных средств, единовременно внесенных в фонд, свыше 600 000 (Шестьсот тысяч) рублей.
Приоплате инвестиционных паев по заявке на приобретение инвестиционных паев, поданной агенту Банк ВТБ 24 (закрытое акционерноеобщество), надбавка составляет:
1,2 (Одна целая две десятых) процента (с учетом налога на добавленную стоимость) от расчетной стоимости одного инвестиционного пая, если сумма денежных средств, единовременно внесенных в фонд, менее 600 000 (Шестьсот тысяч) рублей;
не взимается, если сумма денежных средств, единовременно внесенных в фонд, равна или превышает 600 000 (Шестьсот тысяч) рублей.
VI. Погашение инвестиционных паев
69.	Погашение инвестиционных паев может осуществляться после даты завершения (окончания) формирования фонда.
70.	В случаях,предусмотренных Федеральным законом "Об инвестиционных фондах", погашение инвестиционных паев осуществляется без заявления владельцем инвестиционных паев требования об их погашении.
71.	Требования о погашении инвестиционных паев подаются в форме заявки на погашение инвестиционных паев, содержащей сведения, предусмотренные приложением к настоящим Правилам.
В случае заявления требования о погашении инвестиционных паевв количестве, превышающем количество инвестиционных паев лица, заявившего требование, считается, что заявлено требование о погашении всех инвестиционных паев этого лица.
Заявки на погашение инвестиционных паев носят безотзывный характер.
Заявки на погашение инвестиционных паев подаются в следующем порядке:
Заявки на погашение инвестиционных паев, оформленные в соответствии с приложениями № 4 и № 5 к настоящим Правилам, подаются в пунктах приема заявок владельцем инвестиционных паев или его уполномоченным представителем.
Заявки на погашение инвестиционных паев, оформленные в соответствии с приложением № 6 к настоящим Правилам, подаются впунктах приема заявок номинальным держателем или его уполномоченным представителем.
Заявки на погашение инвестиционных паев могут направляться посредством почтовой связи заказным письмом с уведомлением о вручении на адрес управляющей компании: Россия, 191186, г. Санкт-Петербург, Невский пр., д.22-24, лит. А, пом. 96Н. Приэтом подпись на заявке должна быть удостоверена нотариально.
Датой и временем приемазаявки на погашение инвестиционных паев, полученной посредством почтовой связи заказным письмом с уведомлением о вручении, считается дата и время получения почтовогоотправления управляющей компанией.
В случае отказа в приеме заявки на погашение инвестиционных паев, полученной посредством почтовой связи, на основаниях, предусмотренных настоящими правилами фонда, мотивированный отказ направляется управляющей компанией заказным письмом с уведомлением о вручении на почтовый адрес, указанный в анкете зарегистрированного лица, а в случаях отсутствия адреса в анкете или отсутствия самой анкеты, на обратный почтовый адрес, указанный на почтовом отправлении.
Заявки на погашение инвестиционных паев, направленные электронной почтой, факсом или курьером, не принимаются.
Заявки на погашение инвестиционных паев, права на которые учитываются в реестре владельцев инвестиционных паев на лицевом счете номинального держателя, подаются этим номинальным держателем.
72.	Прием заявок на погашение инвестиционных паев осуществляется ежегодно каждый рабочий день в следующие сроки:
•	с 14 марта по 27 марта;
•	с 14 июня по 27 июня;
•	с 14 сентября по 27 сентября;
•	с 14 декабря по 27 декабря.
73.	Заявки на погашение инвестиционных паев подаются:
управляющей компании;
агентам.
74.	Лица,которым в соответствии с настоящими Правилами могут подаваться заявки на приобретениеинвестиционных паев, принимают также заявки на погашение инвестиционных паев. 
75.	Принятые заявки на погашение инвестиционных паев удовлетворяются в пределах  количества инвестиционных паев, принадлежащих владельцу инвестиционных паев.  В случае подачи заявки на погашение инвестиционных паев лицом, имеющим паи, приобретенныев различные даты, считается, что в первую очередь погашению подлежат те из них, которые являются первыми по времени внесения приходной записи в реестр владельцев инвестиционных паев.
76.	В приеме заявок на погашение инвестиционных паев отказывается в следующих случаях:
1.	несоблюдения порядка и сроков подачи заявок, установленных настоящими Правилами;
2.	принятия решения об одновременном приостановлении выдачи и погашения инвестиционных паев;
3.	введение федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг запрета на проведение операций по погашению инвестиционных паев и (или) принятиюзаявок на погашение инвестиционных паев;
4.	возникновение основания для прекращения фонда.
77.	Погашение инвестиционных паев осуществляется путем внесения записей по лицевому счету в реестре владельцев инвестиционных паев.
78.	Погашение инвестиционных паев осуществляется в срок неболее 3 (трех) рабочих дней со дня окончания срока приема заявок на погашение инвестиционных паев, если до погашения инвестиционных паев не наступили основания дляпрекращения фонда.
79.	Сумма денежной компенсации, подлежащей выплате в случаепогашения инвестиционных паев, определяется на основе расчетной стоимости инвестиционного пая на день окончания срока приема заявок на приобретение и  погашение инвестиционных паев.
80.	Размер скидки, на которую уменьшается расчетная стоимость инвестиционного пая при погашении инвестиционных паев:
•	составляет 1 (один) процент (с учетом налога на добавленную стоимость) от расчетной стоимости одного инвестиционного пая при подаче заявки на погашение инвестиционных паев в срок менее 150 (ста пятидесяти) дней со дня внесения в реестр владельцев инвестиционных паев приходной записи об их приобретении;
•	составляет 0,5 (ноль целых пять десятых) процента (с учетом налога на добавленную стоимость) от расчетной стоимости одного инвестиционного пая при подаче заявки на погашение инвестиционных паев в срок равный или более 150 (ста пятидесяти), но менее 340 (трехсот сорока) дней со дня внесения в реестр владельцев инвестиционных паев приходной записи об их приобретении;
•	не устанавливается при подаче заявки на погашение инвестиционных паевфонда в срок равный или более 340 (трехсот сорока) дней со дня внесения в реестр владельцев инвестиционных паев приходной записи об их приобретении.
Размер скидки при погашении инвестиционных паев фонда, на которую уменьшается расчетная стоимость инвестиционного пая, при подаче заявки агентам - Открытому акционерному обществу «Консультационно-Трастовая фирма «Кон-Траст» и Открытому акционерному обществу «Балтийский Инвестиционный Банк», составляет:
1 (Один) процент (с учетом налога на добавленную стоимость) отрасчетной стоимости одного инвестиционного пая при подаче заявки на погашение инвестиционных паев до истечения 180 (Ста восьмидесяти) дней со днявнесения в реестр владельцев инвестиционных паев приходной записи;
0,5 (Ноль целых пять десятых) процента (с учетом налога надобавленную стоимость) от расчетной стоимости одного инвестиционногопая при подаче заявки на погашение инвестиционных паев в период от 180 (Ставосьмидесяти) до 360 (Трехсот шестидесяти) дней со дня внесения в реестр владельцев инвестиционных паев приходной записи;
не устанавливается при подаче заявки на погашение инвестиционных паев фонда по истечении 360 (Трехсот шестидесяти) дней со дня внесения в реестр владельцев инвестиционных паев приходной записи.
Размер скидки при погашении инвестиционных паев фонда, на которую уменьшается расчетная стоимость инвестиционного пая, при подаче заявки агенту - Банк ВТБ 24 (закрытое акционерное общество), составляет:
1% (Один процент), в том числе НДС, от расчетной стоимости одного инвестиционного пая.
Скидка не устанавливается при погашении инвестиционных паев, права на которые учитываются в реестре владельцев инвестиционных паев на лицевом счете номинального держателя, по заявке, поданной номинальным держателем непосредственно управляющей компании на основании соответствующего поручения владельца инвестиционных паев.
81.	Выплата денежной компенсации при погашении инвестиционных паев осуществляется за счет денежных средств, составляющих фонд, если иное не предусмотрено настоящими Правилами.
В случае недостаточности указанных денежных средств для выплаты денежной компенсации управляющая компания обязана продать иное имущество, составляющее фонд. До продажи этого имущества управляющая компания вправе использовать для погашения инвестиционных паев свои собственные денежные средства.
82.	Выплата денежной компенсации при погашении инвестиционных паев осуществляется путем ее перечисления на банковскийсчет лица, которому были погашены инвестиционные паи.
В случае если учет прав на погашенные инвестиционные паи осуществлялся на лицевом счете номинального держателя, выплата денежной компенсации может также осуществляться путем ее перечисления на специальный депозитарный счет этого номинального держателя.
83.	Выплата денежной компенсации осуществляется в течение 10 (десяти) рабочих дней со дня окончания срока принятия заявокна погашения инвестиционных паев, в течение которого были поданы соответствующие заявки, за исключением случаев погашения инвестиционных паев при прекращении фонда.
84.	Обязанность по выплате денежной компенсации считается исполненной со дня списания соответствующей суммы денежных средств с банковского счета, открытого для расчетов по операциям, связанным с доверительным управлением фондом, для целей выплаты денежной компенсации в соответствии с порядком, установленным настоящимиПравилами.
VII. Приостановление выдачи, погашения  инвестиционных паев
85.	Управляющая компания вправе одновременно приостановить выдачу и погашение инвестиционных паев. В этом случае управляющая компания обязана в тот же день уведомить об этом специализированный депозитарий и регистратора.
86.	Управляющая компания вправе одновременно приостановить выдачу и погашение инвестиционных паев в следующих случаях:
•	расчетная стоимость инвестиционных паев не может быть определена вследствие возникновения обстоятельств непреодолимой силы;
•	передача прав и обязанностей регистратора другому лицу.
87.	Управляющая компания обязана приостановить выдачу и погашение инвестиционных паевне позднее дня, следующего за днем, когда она узнала или должна была узнать о следующих обстоятельствах:
1)	приостановление действия или аннулирование соответствующейлицензии у регистратора либо прекращение договора с регистратором;
2)	аннулирование соответствующей лицензии у управляющей компании, специализированного депозитария;
3)	невозможность определения стоимости активов фонда по причинам, не зависящим от управляющей компании;
4)	иные случаи, предусмотренные Федеральным законом "Об инвестиционных фондах".
VIII. Вознаграждения и расходы
88.	За счет имущества, составляющего фонд, выплачиваются вознаграждения управляющей компании в размере не более 5 (пяти) процентов (без учета налога на добавленную стоимость) среднегодовой стоимости чистых активов фонда, определяемой в порядке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной властипо рынку ценных бумаг, а также специализированномудепозитарию, регистратору, аудитору и оценщику в размере не более 1,27 (одной целой двадцатисеми сотых) процента (без учета налога на добавленную стоимость) среднегодовой стоимости чистых активов фонда, определяемой в порядке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
89.	Вознаграждение управляющей компании начисляется ежемесячно, в последний рабочий день каждого месяца и выплачивается не позднее 15 (пятнадцати) рабочих дней с даты его начисления.
90.	Вознаграждение специализированному депозитарию, регистратору, аудитору и оценщику выплачивается в срок, предусмотренный в договорах указанных лиц с управляющей компанией.
91.	За счет имущества, составляющего фонд, оплачиваются следующие расходы, связанныес доверительным управлением указанным имуществом:
1)	оплата услуг организаций по совершению сделок за счет имущества фонда от имени этих организаций или от имени управляющей компании;
2)	оплата услуг кредитных организаций по открытию отдельного банковского счета (счетов), предназначенного для расчетов по операциям, связанным с доверительным управлением имуществом фонда, проведению операций по этому счету (счетам), в том числе оплата услуг кредитных организаций по предоставлениювозможности управляющей компании использовать электронные документыпри совершении операций по указанному счету (счетам);
3)	расходы специализированного депозитария по оплате услуг других депозитариев, привлеченных им к исполнению своих обязанностей по хранению и (или) учетуправ на ценные бумаги, составляющие имущество фонда, а также расходы специализированного депозитария, связанные с операциями по переходу правна указанные ценные бумаги в системе ведения реестра владельцев ценныхбумаг;
4)	расходы, связанные с учетом и (или) хранением имущества фонда, за исключением расходов, связанных с учетом и (или) хранением имущества фонда, осуществляемого специализированным депозитарием;
5)	расходы по оплате услуг клиринговых организаций по определению взаимных обязательств по сделкам, совершенным с имуществом фонда, если такие услуги оказываются управляющей компании;
6)	расходы, связанные с осуществлением прав, удостоверенных ценными бумагами, составляющими имущество фонда, в частности, почтовые или иные аналогичные расходы по направлению бюллетеней для голосования;
7)	расходы по уплате обязательных платежей, установленных в соответствии с законодательством Российской Федерации или иностранного государства в отношении имущества фонда или связанных с операциями с указанным имуществом;
8)	расходы, возникшие в связи с участием управляющей компании в судебных спорах в качестве истца, ответчика или третьего лица по искам в связи с осуществлением деятельности по доверительному управлению имуществом фонда, в том числе суммы судебных издержек и государственной пошлины, уплачиваемые управляющей компанией, за исключением расходов, возникших в связи с участием управляющей компании в судебных спорах, связанных с нарушением прав владельцев инвестиционных паев по договорам доверительного управленияимуществом фонда;
9)	расходы, связанные с нотариальным свидетельствованием верности копии настоящихПравил, иных документов и подлинности подписи на документах, необходимых для осуществления доверительного управления имуществом фонда, а также нотариальным удостоверением сделок с имуществом фонда или сделок по приобретению имущества в состав фонда, требующих такого удостоверения.
Оплата и возмещение иных расходов, понесенных управляющей компанией в связи с доверительным управлением фондом, за счет имущества, составляющего фонд, не допускаются.
Максимальный размер расходов, подлежащих оплате за счет имущества, составляющего фонд, составляет 1 (один) процент (без учета налога на добавленную стоимость) среднегодовой стоимости чистых активов фонда, определяемой в порядке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
92.	Расходы, не предусмотренные пунктом 91 настоящих Правил, а также вознаграждения в части превышения размеров,указанных в пункте 88 настоящихПравил, или 6,27(шести целых двадцати семи сотых) процента (без учета налога на добавленную стоимость) среднегодовой стоимости чистых активов фонда, определяемой в порядке, установленном нормативнымиправовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, выплачиваются управляющей компанией за счет своих собственных средств.
93.	Уплата неустойки и возмещение убытков, возникших в результате неисполнения обязательств по договорам, заключенным управляющей компанией в качестве доверительного управляющего фондом, осуществляются за счет собственного имущества управляющей компании.
IX. Оценка имущества, составляющего фонд, и определение расчетной стоимости одного инвестиционного пая
94.	Оценка стоимости имущества, которая должна осуществляться оценщиком, осуществляется при его приобретении, а также не реже одного раза в год, если иная периодичность не установлена нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
95.	Расчетная стоимость одного инвестиционного пая определяется путем деления стоимости чистых активов фонда на количество инвестиционных паев по данным реестра владельцев инвестиционных паев фонда на момент определения расчетной стоимости
X. Информация о фонде
96.	Управляющая компания и агенты обязаны в местах приема заявок на приобретение и погашение  инвестиционных паев предоставлять всем заинтересованным лицам по их требованию:
1)	настоящие Правила, а также полный текст внесенных в них изменений, зарегистрированных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
2)	настоящие Правила с учетом внесенных в них изменений, зарегистрированных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
3)	правила ведения реестра владельцев инвестиционных паев;
4)	справку остоимости имущества, составляющего фонд, и соответствующие приложенияк ней;
5)	справку остоимости чистых активов фонда и расчетной стоимости одного инвестиционного пая по последней оценке;
6)	баланс имущества, составляющего фонд, бухгалтерский баланс и отчет о прибылях и убытках управляющей компании, бухгалтерский баланс и отчет о прибылях и убытках специализированного депозитария, заключение аудитора, составленные на последнюю отчетную дату;
7)	отчет о приросте (об уменьшении) стоимости имущества, составляющего фонд, по состоянию на последнюю отчетную дату;
8)	сведенияо вознаграждении управляющей компании, расходах, оплаченных за счет имущества, составляющего фонд, по состоянию на последнюю отчетную дату;
9)	сведенияо приостановлении и возобновлении выдачи и погашения инвестиционных паев с указанием причин приостановления;
10)	сведенияоб агентах с указанием их фирменного наименования, места нахождения, телефонов, мест приема ими заявок на приобретение и погашение инвестиционных паев, адреса, времени приема заявок, номера телефона пунктов приема заявок;
11)	список печатных изданий, информационных агентств, а также адрес страницы в сети Интернет, которые используются для раскрытия информации о деятельности,связанной с доверительным управлением фондом;
12)	иные документы, содержащие информацию, раскрытую управляющей компанией в соответствии с требованиями Федерального закона "Об инвестиционных фондах", нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти порынку ценных бумаг и настоящих Правил.
97.	 Информация о времени начала и окончания приема заявок в течение дня приема заявок, о сроках приема заявок, о случаях приостановления и возобновления выдачи и погашения инвестиционных паев, об агентах по выдаче и погашению инвестиционных паев, о месте нахождения пунктов приема заявок, о стоимости чистыхактивов фонда, о сумме, на которую выдается один инвестиционный пай, и сумме денежной компенсации, подлежащей выплате в связи с погашением одногоинвестиционного пая на последнюю отчетную дату, о методе определения расчетной стоимости одного инвестиционного пая, о стоимости чистых активов в расчете на один инвестиционный пай на последнюю отчетную дату, о надбавках и скидках, минимальном количестве выдаваемых инвестиционных паев, минимальной сумме денежных средств, вносимых в фонд, и о прекращении фонда должна предоставляться управляющей компанией и агентами по телефону или раскрываться иным способом.
98.	Управляющая компания обязана раскрывать информацию на сайте www.am.bfa.ru. Информация, подлежащая всоответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг опубликованию в печатном издании, публикуется в "Приложении к Вестнику Федеральной службы по финансовым рынкам".
XI. Ответственность управляющей компании, специализированного депозитария, регистратора и оценщика.
 
99.	Управляющая компания несет перед владельцами инвестиционных паев ответственность в размере реального ущерба в случае причинения им убытков в результате нарушения Федерального закона "Об инвестиционных фондах", иных федеральных законов и правил, в том числе за неправильное определение суммы, на которую выдается инвестиционный пай, и суммы денежной компенсации, подлежащей выплате в связи с погашением инвестиционного пая, за исключением случаев, предусмотренных пунктом 34 настоящих Правил.
100.	Управляющая компания несет ответственность за действия определенного ею депозитария в случае, если привлечение депозитария производилось по ее письменному указанию.
101.	Долги по обязательствам, возникшим в связи с доверительным управлением фондом, погашаютсяза счет имущества, составляющего фонд. В случае недостаточности имущества, составляющего фонд, взыскание может быть обращено только на собственное имущество управляющей компании.
102.	Специализированный депозитарий несет солидарную ответственность с управляющей компанией перед владельцами инвестиционных паев в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения специализированным депозитарием обязанностей по учету и хранению имущества, составляющего фонд, а также по осуществлениюконтроля за распоряжением имуществом, составляющим фонд, и денежными средствами, переданными в оплату инвестиционных паев.
103.	Специализированный депозитарий отвечает за действия депозитария, определенного им для исполнения своих обязанностей по хранению и (или) учету прав на ценные бумаги, составляющие фонд, как за свои собственные.
104.	Регистратор возмещает лицам, права которых учитываются на лицевых счетах в реестре владельцев инвестиционных паев (в том числе номинальным держателям инвестиционных паев, доверительным управляющим и иным зарегистрированным лицам), а также приобретателям инвестиционных паев и иным лицам, обратившимся для открытия лицевого счета, убытки, возникшие в связи:
с невозможностью осуществить права на инвестиционные паи, в том числе в результате неправомерного списания инвестиционных паев с лицевого счета зарегистрированного лица;
с невозможностью осуществить права, закрепленные инвестиционными паями;
с необоснованным отказом в открытии лицевого счета в указанном реестре.
Регистратор несет ответственность, предусмотренную настоящим пунктом, если не докажет, что надлежащее исполнение им обязанностей по ведению реестра владельцев инвестиционных паев оказалось невозможным вследствие обстоятельств непреодолимой силы либо умысла владельца инвестиционных паев или иных лиц, предусмотренных абзацем первым настоящего пункта.
Управляющая компания несет субсидиарную с регистратором ответственность, предусмотренную настоящим пунктом.
105.	Управляющая компания возмещает приобретателям инвестиционных паев или их владельцам убытки, причиненные в результате неисполнения или ненадлежащего исполнения обязанности по выдаче (погашению) инвестиционных паев, если не докажет, что надлежащее исполнение ею указанной обязанности оказалось невозможным вследствие обстоятельств непреодолимой силы либо умысла приобретателя или владельца инвестиционных паев.
106.	Оценщик несет ответственность перед владельцами инвестиционных паев за причиненные имубытки, возникшие в связи с использованием управляющей компанией итоговой величины рыночной либо иной стоимости объекта оценки, указанной в отчете, подписанном оценщиком:
при расчете стоимости чистых активов фонда;
при совершении сделок с имуществом, составляющим фонд.
Управляющая компания несет субсидиарную с оценщиком ответственность за причинение указанных убытков.
XII. Прекращение фонда
107.	Фонд должен быть прекращен в случае, если:
1)	принята (приняты) заявка (заявки) на погашение всех инвестиционных паев;
2)	в течениесрока приема заявок на погашение инвестиционных паев принята (приняты) заявка (заявки) на погашение 75 и более процентов инвестиционных паев при отсутствии в течение этого срока приема заявок оснований для выдачи инвестиционных паев;
3)	аннулирована лицензия управляющей компании;
4)	аннулирована лицензия специализированного депозитария и в течение 3 (трех) месяцев со дня принятия решения об аннулировании лицензии управляющей компанией не приняты меры по передаче другому специализированному депозитарию активов фонда для их учета и хранения, а также по передаче документов,необходимых для осуществления деятельности нового специализированного депозитария;
5)	управляющей компанией принято соответствующее решение;
6)	наступили иные основания, предусмотренные Федеральным законом "Об инвестиционных фондах".
108.	Прекращение фонда осуществляется в порядке, предусмотренном Федеральным законом "Об инвестиционных фондах".
109.	Размер вознаграждения лица, осуществляющего прекращение фонда, за исключениемслучаев, установленных статьей 31 Федерального закона "Об инвестиционныхфондах", составляет 2,5 (Две целых пять десятых) процента (с учетом налога надобавленную стоимость) суммы денежных средств, составляющих фонд и поступивших в него после реализации составляющего его имущества, за вычетом:
1)	размера задолженности перед кредиторами, требования которых должны удовлетворяться за счет имущества, составляющего фонд;
2)	размера вознаграждений управляющей компании, специализированного депозитария,регистратора, аудитора и оценщика, начисленных им на день возникновенияоснования прекращения фонда;
3)	сумм, предназначенных для выплаты денежной компенсации владельцам инвестиционных паев, заявки которых на погашение инвестиционных паев были приняты до дня возникновения основания прекращения фонда.
110.	Инвестиционные паи при прекращении фонда подлежат погашению одновременно с выплатой денежной компенсации без предъявления требований об их погашении.
XIII. Внесение изменений  и дополнений в правила фонда
111.	Изменения, которые вносятся в настоящие Правила, вступают в силу при условии их регистрации федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
112.	Сообщение о регистрации изменений, которые вносятся в настоящие Правила, раскрывается в соответствии с требованиями Федерального закона "Об инвестиционных фондах".
113.	Изменения, которые вносятся в настоящие Правила, вступают в силу со дня раскрытия сообщения об их регистрации, за исключением изменений, предусмотренных пунктами 114 и 115 настоящих Правил.
114.	Изменения, которые вносятся в настоящие Правила, вступают в силу со дня, следующего за днем окончания ближайшего после раскрытия сообщения об их регистрации срока приема заявок, но не ранее 3 месяцев со дня раскрытия указанного сообщения, если такие изменения связаны:
1)	с изменением инвестиционной декларации фонда;
2)	с увеличением размера вознаграждения управляющей компании, специализированного депозитария, регистратора, аудитора и оценщика;
3)	с увеличением расходов и (или) расширением перечня расходов, подлежащих оплате засчет имущества, составляющего фонд;
4)	с введением скидок в связи с погашением инвестиционных паев или увеличением их размеров;
5)	с иными изменениями, предусмотренными нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
115.	Изменения, которые вносятся в настоящие Правила, вступают в силу со дня их регистрации федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг, если они касаются:
1)	изменения наименований управляющей компании, специализированного депозитария, регистратора, аудитора и оценщика, а также иных сведений об указанных лицах;
2)	уменьшения размера вознаграждения управляющей компании, специализированного депозитария, регистратора, аудитора и оценщика, а также уменьшения размера и (или) сокращения перечня расходов, подлежащих оплате за счет имущества, составляющего фонд;
3)	отмены скидок (надбавок) или уменьшения их размеров;
4)	иных положений, предусмотренных нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
XIV. Основные сведения о порядке налогообложения доходов.
116.	Налогообложение доходов от операций с инвестиционными паями владельцев инвестиционных паев – физических лиц осуществляется в соответствии с главой 23 НалоговогоКодекса Российской Федерации. При этом управляющая компания является налоговым агентом.
Налогообложение доходов (прибыли) от операций с инвестиционными паями владельцев инвестиционных паев – юридических лиц осуществляется в соответствии с главой 25 Налогового Кодекса Российской Федерации.

Генеральный директор									С.А. Борисов

 
Приложение № 1 к Правилам Фонда
Заявка на приобретение инвестиционных паев № 
для физических лиц
Дата: _________ Время: 

Полное название фонда:	 	
Полное фирменное наименование Управляющей компании:	 	
Заявитель
Ф.И.О:	 	
Документ, удостоверяющий личность:
(наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи)	 	
Номер лицевого счета:*
		
Уполномоченный   представитель
Ф.И.О/Наименование:		
Действующий на основании:
(наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи, срок действия)	 	
Для физических лиц	
Документ, удостоверяющий личность представителя:
(наимен.документа, №, кем выдан, дата выдачи)	 	
Для юридических лиц	
Свидетельство о регистрации:
(наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи)	 	
В лице:
(Ф.И.О.)	 	
Документ, удостоверяющий личность:
(наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи)	 	
Действующий на основании:
(наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи, срок действия)	 	

Прошу выдать инвестиционные паи на сумму                    рублей.
Впоследствии прошу выдавать мне  инвестиционные паи Фонда при каждом поступлении денежных средств в оплату инвестиционных паев.

Реквизиты банковского счета лица, передавшего денежные средства в оплату инвестиционных паев:
(наименование получателя платежа, наименование банка, БИК, ИНН, к/с, р/с)	 	

Настоящая заявка носит безотзывный характер.
С Правилами Фонда ознакомлен.

Подпись Заявителя/
Уполномоченного представителя	
Подпись лица,
принявшего заявку
М.П.	

* Поле не является обязательным для заполнения

Приложение № 2 к Правилам Фонда
Заявка на приобретение инвестиционных паев № 
для юридических лиц
Дата: ___________ Время: 

Полное название фонда:	 	
Полное фирменное наименование Управляющей компании:	 	
Заявитель
Полное наименование:	 	
Документ:
(наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи)	 	
Номер лицевого счета:*
		
Уполномоченный   представитель
Ф.И.О/Наименование:	 	
Действующий на основании:
(наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи, срок действия)	 	
Для физических лиц	
Документ, удостоверяющий личность представителя:
(наимен.документа, №, кем выдан, дата выдачи)	 	
Для юридических лиц	
Свидетельство о регистрации:
(наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи)	 	
В лице:
(Ф.И.О.)	 	
Документ, удостоверяющий личность:
(наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи)	 	
Действующий на основании:
(наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи, срок действия)	 	

Прошу выдать инвестиционные паи на сумму                    рублей.
Впоследствии прошу выдавать мне  инвестиционные паи Фонда при каждом поступлении денежных средств в оплату инвестиционных паев.

Реквизиты банковского счета лица, передавшего денежные средства в оплату инвестиционных паев:
(наименование получателя платежа, наименование банка, БИК, ИНН, к/с, р/с)	 	

Настоящаязаявка носит безотзывный характер.
 С Правилами Фонда ознакомлен.

Подпись 
Уполномоченного представителя	
Подпись лица,
принявшего заявку
М.П.	

* Поле не является обязательным для заполнения

Приложение № 3 к Правилам Фонда
Заявка на приобретение инвестиционных паев №
для юридических лиц - номинальных держателей
Дата: ___________ Время: 

Полное название фонда:	 	
Полное фирменное наименование Управляющей компании:	 	
Заявитель – номинальный держатель
Полное наименование:	 	
Документ:
(наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи)	 	
Номер лицевого счета:
(номинального держателя)		
Уполномоченный представитель
Ф.И.О/Наименование:	 	
Действующий на основании:
(наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи, срок действия)	 	
Для физических лиц	
Документ, удостоверяющий личность представителя:
(наимен.документа, №, кем выдан, дата выдачи)	 	
Для юридических лиц	
Свидетельство о регистрации:
(наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи)	 	
В лице:
(Ф.И.О.)	 	
Документ, удостоверяющий личность:
(наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи)	 	
Действующий на основании:
(наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи, срок действия)	 	

Прошу выдать инвестиционные паи на сумму                    рублей.
Впоследствии прошу выдавать инвестиционные паи Фонда при каждом поступлении денежных средств в оплату инвестиционных паев.

Реквизиты банковского счета лица, передавшего денежные средства в оплату инвестиционных паев:
(наименование получателя платежа, наименование банка, БИК, ИНН, к/с, р/с)	 	
Информация  о  каждом  номинальном   держателе   приобретаемых   инвестиционных   паев:
(полное наименование, номера счетов депо)
 	
Информация  о  приобретателе   инвестиционных  паев,  на основании   распоряжения  которого   действует   номинальный  держатель
Ф.И.О./Полное наименование:		
Документ:
(наименование документа, №, кем выдан, дата выдачи)	 	
Номер счета депо приобретателя инвестиционных паев		

Настоящая заявка носит безотзывный характер.
С Правилами Фонда ознакомлен.
Подпись 
Уполномоченного представителя	
Подпись лица     
принявшего заявкуМ.П.	

Приложение № 4 к Правилам Фонда
Заявка на погашение инвестиционных паев № 
для физических лиц
Дата: __________ Время: 

Полное название фонда:	 	
Полное фирменное наименование Управляющей компании:	 	
Заявитель
Ф.И.О:	 	
Документ, удостоверяющий личность:
(наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи)	 	
Номер лицевого счета:*		
Уполномоченный представитель
Ф.И.О/Наименование:	 	
Действующий на основании:
(наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи, срок действия)	 	
Для физических лиц	
Документ, удостоверяющий личность представителя:
(наимен.документа, №, кем выдан, дата выдачи)	 	
Для юридических лиц	
Свидетельство о регистрации:
(наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи)	 	
В лице:
(Ф.И.О.)	 	
Документ, удостоверяющий личность:
(наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи)	 	
Действующий на основании:
(наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи, срок действия)	 	

Прошу погасить инвестиционные паи Фонда вколичестве        штук.

Прошу перечислить сумму денежной компенсации на счет:
Указывается счет лица, погашающего инвестиционные паи
(наименование банка, БИК, ИНН, к/с, р/с)	 	
Настоящая заявка носит безотзывный характер.
С Правилами Фонда ознакомлен.

Подпись Заявителя/
Уполномоченного представителя	
Подпись лица
принявшего заявку
М.П.	

* Поле не является обязательным для заполнения

Приложение № 5 к Правилам Фонда
Заявка на погашение инвестиционных паев № 
для юридических лиц
Дата: ___________ Время: 

Полное название фонда:	 	
Полное фирменное наименование Управляющей компании:	 	
Заявитель
Полное наименование:	 	
Документ:
(наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи)	 	
Номер лицевого счета:*		
Уполномоченный  представитель
Ф.И.О/Наименование:	 	
Действующий на основании:
(наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи, срок действия)	 	
Для физических лиц	
Документ, удостоверяющий личность представителя:
(наимен.документа, №, кем выдан, дата выдачи)	 	
Для юридических лиц	
Свидетельство о регистрации:
(наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи)	 	
В лице:
(Ф.И.О.)	 	
Документ, удостоверяющий личность:
(наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи)	 	
Действующий на основании:
(наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи, срок действия)	 	

Прошу погасить инвестиционные паи Фонда вколичестве        штук. 

Прошу перечислить сумму денежной компенсации на счет:
Указывается счет лица, погашающего инвестиционные паи
(наименование банка, БИК, ИНН, к/с, р/с)	 	
Настоящая заявка носит безотзывный характер.
С Правилами Фонда ознакомлен.
Подпись 
Уполномоченного представителя	
Подпись лица
принявшего заявку
М.П.	

* Поле не является обязательным для заполнения

Приложение № 6 к Правилам Фонда

Заявка на погашение инвестиционных паев №
для юридических лиц - номинальных держателей
Дата: ___________ Время:

Полное название фонда:	 	
Полное фирменное наименование Управляющей компании:	 	
Заявитель - номинальный держатель
Полное наименование:	 	
Документ:
(наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи)	 	
Номер лицевого счета:
(номинального держателя)		
Уполномоченный  представитель
Ф.И.О/Наименование:	 	
Действующий на основании:
(наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи, срок действия)	 	
Для физических лиц	
Документ, удостоверяющий личность представителя:
(наимен.документа, №, кем выдан, дата выдачи)	 	
Для юридических лиц	
Свидетельство о регистрации:
(наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи)	 	
В лице:
(Ф.И.О.)	 	
Документ, удостоверяющий личность:
(наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи)	 	
Действующий на основании:
(наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи, срок действия)	 	

Прошу погасить инвестиционные паи Фонда вколичестве        штук. 

Прошу перечислить сумму денежной компенсации на счет:
(наименование получателя платежа, наименование банка, БИК, ИНН, к/с, р/с)		
Информация о каждом  номинальном  держателе   погашаемых  инвестиционных  паев:
(полное наименование, номера счетов депо)
	
Информация о владельце  инвестиционных  паев,  на основании   распоряжения  которого  действует   номинальный  держатель
Ф.И.О./Полное наименование:		
Документ:
(наименование документа, №, кем выдан, дата выдачи)	 	
Номер счета депо владельца
 инвестиционных паев		
Количество инвестиционных паев на счете депо владельца инвестиционных паев		
Обязательно заполняется в случае, если владелец инвестиционных паев является физическим лицом:
- владелец является налоговым резидентом РФ ___________
- владелец не является налоговым резидентов РФ _________
Настоящая заявка носит безотзывный характер.
С Правилами Фонда ознакомлен.

Подпись 
Уполномоченного представителя	
Подпись лица
принявшего заявку
М.П.